准风险事件按其性质、金额等划分为:特别重大、重点关注、关注和一般

题目

准风险事件按其性质、金额等划分为:特别重大、重点关注、关注和一般关注。对于同一笔准风险事件符合多个风险等级评定标准时,按照()标准确定

  • A、最高等级
  • B、特别重大
  • C、重点关注
  • D、重点关注+关注
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第1题:

各类突发公共事件按照其性质,严重程度,可控性和影响范围等因素,一般分为四级:()。

  • A、Ⅰ级(特别重大)
  • B、Ⅱ级(重大)
  • C、Ⅲ级(较大)
  • D、Ⅳ级(一般)

正确答案:A,B,C,D

第2题:

工商银行现行业务运营风险监控体系将风险事件分为重点关注类、关注类和一般关注类。


正确答案:错误

第3题:

特别重大类准风险事件是在重点关注、关注等三个类别的基础上,由()按照可能存在严重违规、案件隐患及资金损失等特征综合确定。

A、总行

B、一级(直属)分行

C、二级分行

D、人民银行


参考答案:B

第4题:

风险等级的划分依据风险管理对象的风险程度,突出重点监督,按照()的分类原则。包括准风险事件分级和风险事件分级。

  • A、金额为主、性质和频率为辅
  • B、性质为主、金额和频率为辅
  • C、频率为主、金额和性质为辅
  • D、金额和性质为主、频率为辅

正确答案:B

第5题:

准风险事件按其性质分为()三个等级。

  • A、一类
  • B、重点关注
  • C、关注
  • D、一般关注

正确答案:B,C,D

第6题:

运营关注类客户按风险等级分为?()

  • A、禁止准入类
  • B、有条件准入类
  • C、重点关注类
  • D、关注类

正确答案:A,B,C

第7题:

各类突发公共事件按照其性质、严重程度、可控性和影响范围等因素,一般分为四级:()。

  • A、特别重大
  • B、特大
  • C、重大
  • D、较大
  • E、一般

正确答案:A,C,D,E

第8题:

风险等级为重点关注的准风险事件,按日下达查询查复书至()。

A、一级分行

B、二级分行

C、支行

D、网点


参考答案:B

第9题:

客户信息变更、挂失解挂、调整类等准风险事件风险等级为()。

  • A、特别关注
  • B、重点关注
  • C、关注
  • D、一般关注

正确答案:C

第10题:

准风险事件按其性质、金额等来划分,其中柜员自办业务的风险等级为()。

  • A、特别关注
  • B、一般关注
  • C、关注
  • D、重点关注

正确答案:D