重要空白凭证销毁的风险防控措施是()。

题目

重要空白凭证销毁的风险防控措施是()。

  • A、作废的凭证保管未及时登记、清点销毁
  • B、凭证销毁应营业网点负责人到场监督
  • C、使用停用、作废的重空凭证,办理吸收股金、存款
  • D、停用的重要空白凭证或有价单证,集中收缴、清点、核对、销毁
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第1题:

重要空白凭证销毁风险的防控措施是哪一个()

  • A、作废凭证保管未及时登记、清点销毁
  • B、凭证销毁应信用社网点负责人到场监督
  • C、使用、停用、作废的重空凭证,办理吸收股金、存款
  • D、停用的重空凭证或有价单证,集中收缴清点核对销毁

正确答案:D

第2题:

重要空白凭证风险防控措施主要有哪些?


正确答案: 严格执行领用交接手续
柜员不得领用与所经办业务无关凭证
按顺序使用、按日销号,不能跳号使用
实行证印分管,相互制约

第3题:

重要空白凭证检查的范围包括()。

A、重要空白凭证大库

B、柜员尾箱

C、待销毁的重要空白凭证


参考答案:ABC

第4题:

有价单证及重要空白凭证销毁实行专人监督,双人销毁。销毁时,账实及()核对相符后方可实施。

  • A、《系统有价单证/重要空白凭证信息》
  • B、《尾箱有价单证/重要空白凭证信息》
  • C、《有价单证/重要空白凭证销毁清单》
  • D、《有价单证/重要空白凭证领用清单》

正确答案:C

第5题:

当重要空白凭证销毁处理发生错误时,库管员可在销毁当日操作以下哪一项交易选择交易类型“1-重要空白凭证销毁撤销“对重要空白凭证销毁记录进行撤销?()

  • A、“[029162]重要空白凭证特殊状态管理“
  • B、“[129152]重要空白凭证批量销毁/销毁撤销“
  • C、“[029152]重要空白凭证销毁/销毁撤销“
  • D、“[029167]重要空白凭证外部作废“

正确答案:C

第6题:

重要空白凭证领用与保管的风险防控措施是哪一个()

  • A、领用、保管专人负责,并定期进行岗位轮换
  • B、领用手续及时登记
  • C、入库、保管与交接清楚

正确答案:A

第7题:

下列属于操作风险防控“六个重点环节”的是:()

  • A、指纹录入
  • B、监控检查
  • C、空白凭证
  • D、金库尾箱

正确答案:A,C,D

第8题:

重要空白凭证销毁,需注意做好以下几点()。

A、凭证管库员抄列重要空白凭证销毁清单(一式叁份),销记《重要空白凭证、有价单证及其它有价值品保管使用登记簿》,

B、运营主管认真审核无误后,作废处理。

C、重要空白凭证留待以后销毁时,应将作废凭证纳入表外科目“已作废待销毁重要空白凭证”管理。

D、作废重要空白凭证销毁时必须经上级行批准,由支行或支行以上机构集中销毁。


答案:ABCD

第9题:

哪些属于广东农信社重要空白凭证销毁的后续处理()

  • A、重要空白凭证库管员详细记载重要空白凭证登记簿
  • B、重要空白凭证主管部门和稽核部门根据"销毁重要空白凭证登记表"共同清点核实重要空白凭证实物后运送至销毁点监销
  • C、重要空白凭证管理部门、稽核部门共同派人现场监销,并在"销毁重要空白凭证登记表"上签章确认
  • D、"销毁重要空白凭证登记表"一份作销毁交易单的附件,一份交由交易执行机构留存备查,一份由稽核部门留存
  • E、执行销毁交易的次日,重要空白凭证管理部门、稽核部门核对重要空白凭证销毁清单、重要空白凭证销毁统计报表与"销毁重要空白凭证登记表"的一致性,并各打印一份做销毁交易单的附件

正确答案:A,B,C,D,E

第10题:

重要空白凭证销毁前二级分行凭证管理员,根据“有价单证,重要空白凭证销毁清单”登记“重要空白凭证,有价单证登记簿”。销毁时,应由()共同负责监销。

  • A、由会计部门
  • B、业务主管部门
  • C、审计部门
  • D、保卫部门

正确答案:A,B,C,D

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