在我国，以下属于发行短期融资券需满足的条件有（）。A、发行对象可以是机构投资者，也可以是社会公众B、融资券采用实名记账方式在中央结算公司登记托管C、发行人为金融企业D、融资券的发行由符合条件的金融机构承销，企业不得自行销售融资券

题目

在我国，以下属于发行短期融资券需满足的条件有（）。

A、发行对象可以是机构投资者，也可以是社会公众
B、融资券采用实名记账方式在中央结算公司登记托管
C、发行人为金融企业
D、融资券的发行由符合条件的金融机构承销，企业不得自行销售融资券

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第1题：

下列关于短期融资券的说法中，不正确的是( )。

A．金融企业一般采用直接发行方式

B．企业可以自行销售融资券

C．发行短期融资券的条件比较严格

D．中国人民银行对融资券的发行、交易、登记、托管、结算、兑付进行监督管理

正确答案：B
解析：本题考核短期融资券的有关内容。非金融企业发行融资券一般采用间接承销方式进行，金融企业发行融资券一般采用直接方式进行，选项A正确；融资券的发行由符合条件的金融机构承销，企业不得自行销售融资券，选项B不正确；发行短期融资券的条件比较严格，这是短期融资券筹资的特点之一，选项C正确；中国人民银行对融资券的发行、交易、登记、托管、结算、兑付进行监督管理，选项D正确。

第2题：

短期融资券按发行方式不同，可以分为（）。

A．金融企业的融资券

B．非金融企业融资券

C．国内融资券

D．经纪人代销的融资券

E．直接销售的融资券

正确答案：DE

第3题：

关于短期融资券的分类不正确的是()

A.按发行方式，可分为经纪人代销的融资券和直接销售的融资券

B.按发行人的不同，可分为金融企业的融资券和非金融企业的融资券

C.按融资券的发行和流通范围，可分为国内融资券和国际融资券

D.按发行方式，可分为国内融资券和国际融资券

参考答案：D

第4题：

下列有关短期融资券的表述，正确的有( )。

Ⅰ.短期融资券采用实名记账方式，在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算

Ⅱ.短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交易

Ⅲ.主承销商应当在每期短期融资券发行工作结束后十个工作日内，将短期融资券的发行情况书面报告中国证监会

Ⅳ.短期融资券应当由符合条件的金融机构承销，企业不得自行销售

Ⅴ.同业拆借中心为短期融资券在银行间债券市场的交易提供服务

A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ

答案：C

解析：

C
根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》规定，短期融资券在债权、债务登记日的次1工作日，即可以在全国银行间债券市场机构投资人之间流通转让。短期融资券在国债登记结算公司登记、托管、结算。同业拆借中心为短期融资券在银行间债券市场的交易提供服务。企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销。企业可自主选择主承销商。需要组织承销团的，由主承销商组织承销团。Ⅲ项，短期融资券的发行情况应向中国银行间交易商协会报告。

第5题：

在我国，以下属于短期融资券特征的有（）。

A．发行对象可以是机构投资者，也可以是社会公众

B．实行余额管理，发行单位待偿还融资券余额不超过企业净资产的40%

C．发行人为金融企业

D．融资券的发行由符合条件的金融机构承销，企业不得自行销售融资券

正确答案：BD
发行对象可以是机构投资者，但不向社会公众发行，选项A不正确；发行人为非金融企业，选项C不对。

第6题：

下列关于短期融资券的说法不正确的是（）。

A．是由企业发行的无担保短期支票

B．发行短期融资券的弹性比较小

C．筹资数额比较大，筹资风险也较大

D．发行短期融资券的条件比较严格

正确答案：A
短期融资券是由企业发行的无担保短期本票。所以，选项A的说法不正确。短期融资券筹资的优点主要有：(1)短期融资券的筹资成本较低；(2)短期融资券筹资数额比较大；(3)发行短期融资券可以提高企业信誉和知名度。短期融资券筹资的缺点主要有：(1)发行短期融资券的风险比较大；(2)发行短期融资券的弹性比较小；(3)发行短期融资券的条件比较严格。因此，选项B、C、D的说法正确。

第7题：

短期融资券采用实名记账方式，在中央国债登记结算有限责任公司登记托管，中央结算公司负责提供有关服务。（）

正确答案：√

第8题：

在我国，短期融资券的特征有（实行余额管理，发行单位待偿还融资券余额不超过企业净资产的40%；融资券的发行由符合条件的金融机构承销，企业不得自行销售融资券）。

正确答案：
（实行余额管理，发行单位待偿还融资券余额不超过企业净资产的40%；融资券的发行由符合条件的金融机构承销，企业不得自行销售融资券）

第9题：

下列关于企业短期融资券的说法中错误的是（）。

A.企业发行短期融资券应在中国银行间市场交易商协会注册，在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算
B.企业发行短期融资券应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级
C.短期融资券的发行利率、发行价格和所涉费率不以市场化方式确定
D.为了控制风险，企业发行短期融资券时实行余额管理，短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%

答案：C

解析：

企业发行短期融资券应在中国银行间市场交易商协会注册，在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算。企业发行短期融资券应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级。为了控制风险，企业发行短期融资券时实行余额管理，短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。企业发行短期融资券所募集的资金应用于企业生产经营活动，并在发行文件中明确披露资金的具体用途，如果企业在短期融资券存续期内变更募集资金用途，则应提前披露。短期融资券的发行利率、发行价格和所涉及的费率以市场化方式确定，投资者应自行判断和承担投资风险。故C项说法错误。

第10题：

关于证券公司发行短期融资券，下列说法正确的有（）。
Ⅰ．证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60％Ⅱ．证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资产的40％Ⅲ．短期融资券的期限最长不得超过91天
Ⅳ．拟发行短期融资券的证券公司应当聘请资信评级机构进行信用评级
Ⅴ．证券公司发行短期融资券可以公开发行或非公开发行

A、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

解析：

Ⅰ、Ⅱ两项，《证券公司短期融资券管理办法》第13条第1款规定，证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60%。在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。Ⅲ项，第14条第1款规定，短期融资券的期限最长不得超过91天。发行短期融资券的证券公司可在上述最长期限内自主确定短期融资券的期限。Ⅳ项，第11条规定，拟发行短期融资券的证券公司应当聘请资信评级机构进行信用评级。Ⅴ项，第16条规定，短期融资券的发行应采取拍卖方式，发行利率或发行价格由供求双方自行确定。

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