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高级管理层在制定和审议利率风险管理政策、程序和限额时，应考虑（）

题目

高级管理层在制定和审议利率风险管理政策、程序和限额时，应考虑（）的结果。

  • A、久期分析
  • B、敏感性分析
  • C、情景模拟
  • D、压力测试
参考答案和解析
正确答案:D
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第1题：

商业银行的市场风险管理部门应当履行的风险管理职责有（ ）。

A．拟定市场风险管理政策和程序，提交高级管理层和董事会批准

B．识别、计量和监测市场风险

C．设计、实施事后检验和压力测试

D．向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告

E．监测相关业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况，报告超限额情况


正确答案：ABCDE
本题考查的是商业银行的市场风险管理部门应当履行的风险管理职责。

第2题：

商业银行董事会承担监控国别风险管理有效性的最终责任，主要职责包括（　　）。

A.确保高级管理层采取必要措施识别、计量、监测和控制国别风险
B.定期审核和批准国别风险管理战略、政策、程序和限额
C.确定内部审计部门对国别风险管理情况的监督职责
D.制定、定期审查和监督执行国别风险管理的政策、程序和操作规程
E.定期审阅高级管理层提交的国别风险报告，监控和评价国别风险管理有效性以及高级管理层对国别风险管理的履职情况

答案：A,B,C,E
解析：
D项，高级管理层负责制定、定期审查和监督执行国别风险管理的政策、程序和操作规程，及时了解国别风险水平及其管理状况。

第3题：

在声誉风险管理中，以下选项不属于董事会及高级管理层的责任的有（ ）。

A．制定声誉风险管理原则和操作流程

B．制定危机处理程序

C．撰写声誉风险监测报告

D．定期审核声誉风险管理政策


正确答案：C

第4题：

在声誉风险管理中，下列哪项不是董事会及高级管理层的责任 （　　）

A.制定声誉风险管理原则和操作流程
B.制定危机处理程序
C.撰写声誉风险监测报告
D.定期审核声誉风险管理政策

答案：C
解析：
董事会和高级管理层负责制定商业银行的声誉风险管理政策和操作流程，并在其直接领导下，独立设置声誉风险管理职能，负责识别、评估、监测和控制声誉风险。除制定常态的风险处理政策和流程外，董事会和高级管理层还应当制定危机处理程序，定期根据自身情况对声誉风险进行情景分析和压力测试，以应对突发事件可能造成的管理混乱和重大损失。董事会和高级管理层对声誉风险管理的结果负有最终责任。 董事会和高级管理层应当定期审核声誉风险管理政策，敦促所有员工熟知相关政策，并在商业银行内部积极鼓励严谨的工作方式和态度。根据商业银行的规模和业务复杂程度，董事会和高级管理层以身作则，严格遵守道德规范和利益冲突政策，并积极参与声誉风险管理活动，对实现商业银行的声誉风险管理目标至关重要。
考点:
声誉风险管理的基本做法

第5题：

在声誉风险管理中，董事会及高级管理层的责任不包括()。

A:不定期审核声誉风险管理政策
B:识别、评估、监测和控制声誉风险
C:制定危机处理程序
D:制定声誉风险管理政策和操作流程

答案：A
解析：
董事会和高级管理层负责制定商业银行的声誉风险管理政策和操作流程，负责识别、评估、监测和控制声誉风险。除制定常态的风险处理政策和流程外，董事会和高级管理层还应当制定危机处理程序，定期根据自身情况对声誉风险进行情景分析和压力测试，以应对突发事件可能造成的管理混乱和重大损失。A项董事会及高级管理层应当定期审核声誉风险管理政策。

第6题：

根据董事会制定的操作风险管理战略及总体政策，高级管理层负责制定、定期审查和监督执行操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程。

此题为判断题(对，错)。


正确答案：√

第7题：

记入交易账户的头寸应当具有明确的头寸管理政策和程序，包括()。

A:设置头寸限额并进行监控
B:交易头寸至少应逐日按照公允价值计价
C:根据市场信息来源，对交易头寸予以密切监控
D:按照银行的风险管理程序，交易头寸定期报告给高级管理层
E:交易员可以在批准限额内，按照批准的交易政策和程序管理头寸

答案：A,C,D,E
解析：
B选项应改为：交易头寸至少应逐日按照市场价值计价。

第8题：

在声誉风险管理中，董事会及高级管理层的责任不包括( )。

A．不定期审核声誉风险管理政策

B．识别、评估和监测声誉风险状况

C．制定危机处理程序

D．制定声誉风险管理原则和操作流程


正确答案：A
解析：A项：董事会及高级管理层应当定期审核声誉风险管理政策。

第9题：

董事会和高级管理层不仅要制定常态的风险处理政策和流程，还应当制定危机处理程序，以应对严重的突发事件可能造成的管理混乱和重大损失。（）


答案：对
解析：
除制定常态的风险处理政策和流程外，董事会和高级管理层还应当制定危机处理程序，定期根据自身情况对声誉风险进行情景分析和压力测试，以应对突发事件可能造成的管理混乱和重大损失。题干说法正确。故本题选A。

第10题：

政策及程序给管理层和员工提供了行动指南。某跨国公司的内部审计师打算对一项高级管理职能开展业务审查。在这个管理层次上审计师是否应当期望找到相关的政策和程序？（）

  • A、是，所有的政策及程序均由高级管理层制定。
  • B、否，高级管理层只为下级人员制定政策及程序。
  • C、是，政策及程序适用于组织的所有等级。
  • D、否，只有中层管理人员及其下级制定、使用政策和程序。

正确答案:C

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