农村中小金融机构的合规工作报告包括《合规风险信息报告》、《合规风

题目

农村中小金融机构的合规工作报告包括《合规风险信息报告》、《合规风险评估报告》,其中《合规风险评估报告》包括以下()内容。

  • A、合规经理的任职要求
  • B、违规事(案)件分析
  • C、合规经理的工作职责
  • D、不良贷款、计差错情况等
参考答案和解析
正确答案:B
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第1题:

从风险管理的基础流程来看,广义的合规风险监测与报告包括( )

A.合规风险的识别

B.合规风险量化、评估

C.合规风险监测、测试

D.合规风险报告


正确答案:ABCD

第2题:

合规风险的主要种类包括( )。
Ⅰ.投资合规性风险
Ⅱ.销售合规性风险
Ⅲ.信息披露合规性风险
Ⅳ.监管合规性风险
Ⅴ.反洗钱合规性风险

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案:C
解析:
合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。

第3题:

中小金融机构合规文化建设的内容包括:( )

A.合规人人有责

B.合规创造价值C合规从高层做起

C.主动合规

D.有效互动


正确答案:ABCDE

第4题:

合规风险的主要种类不包括()。

  • A、投资合规性风险
  • B、销售合规性风险
  • C、投机合规性风险
  • D、信息披露合规性风险

正确答案:C

第5题:

合规管理的流程不包括( )。

A.合规风险识别和评估
B.合规风险度量和计算
C.合规风险的监测和测试
D.合规风险报告

答案:B
解析:
合规管理的流程包括合规风险识别和评估、合规风险的监测和测试、合规风险报告三个方面。

第6题:

合规风险的主要种类不包括( )。

A.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.投机合规性风险
D.信息披露合规性风险

答案:C
解析:
合规风险在绝大多数情况下发生于基金管理人的制度决策层面和各级管理人员身上,往往带有制度缺陷和治理结构缺失。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。 本题考察合规风险及其种类

第7题:

合规风险的主要种类不包括( )。

A.信息披露合规性风险
B.管理性合规风险
C.投资合规性风险
D.销售合规性风险

答案:B
解析:
本题考查合规风险。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。参见教材(下册)P202。

第8题:

合规风险评估的基础是()

A.合规风险监测

B.合规风险报告

C.合规风险识别

D.合规风险测试


正确答案:C

第9题:

下列合规风险管理流程正确的是()。

  • A、合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
  • B、合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
  • C、合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
  • D、合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告

正确答案:B

第10题:

农村合作金融机构要树立的合规文化理念包括()

  • A、合规创造价值
  • B、合规从高层做起
  • C、合规人人有责
  • D、主动合规
  • E、有效互动

正确答案:A,B,C,D

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