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证券投款

题目

证券投款

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相似问题和答案

第1题：

2003年1月颁布的( )规定了外资创投企业可以采取公司之组织形式，也可以采取非法人制组织形式。

A、《合伙企业法》

B、《外资创投管理办法》

C、《证券投资基金法》

D、《证券投资基金管理暂行办法》


正确答案：B
解析：2003年1月颁布的《外资创投管理办法》规定了外资创投企业可以采取公司之组织形式，也可以采取非法人制组织形式。

第2题：

证券公司直投子公司设立基金管理机构管理直接基金的，直投子公司应当持有该基金管理机构51%以上股权或者出资。()


答案：对
解析：
证券公司开展直接投资业务，应当设立子公司，由子公司开展业务。对直投基金的要求之一为子公司由下设基金管理机能构管理直投基金的，子公司应当持有该基金管理机构51%以上股权或者出资，并拥有管理控制权。

第3题：

8.关于福临门(盛世版)A款最低保费要求正确的是()

A.期交最低10万起投。

B.期交最低5万起投。

C.趸交最低10万起投。

D.3、5年交最低2万起投。


正确答案：CD

第4题：

向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（ ）。
①研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告
②投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性
③研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息
④研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告

A.①②③
B.①③④
C.①②③④
D.①②

答案：C
解析：
向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突。主要体现在：研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的硏究报告；投行部门审阅研究报告，影响硏究报告独立、客观性；研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息；研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告。

第5题：

证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投 资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离，独立运行。 （ ）


答案：对
解析：
证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资 产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离，独立运行。

第6题：

股票是投人股份公司资本份额的证券化，属于资本证券，所以股票是一种现实的资本。（ ）。


正确答案：×

第7题：

证券公司直投子公司设立基金管理机构管理直投基金的，直投子公司应当持有该基金管理机构51%以上股权或者出资，并拥有管理控制权。（）


答案：对
解析：
证券公司开展直接投资业务，应当设立子公司（直投子公司），由直投子公司开展业务对直投基金的要求之一为直投子公司由下设基金管理机构管理直投基金的，直投子公司应当持有该基金管理机构51%以上股权或者出资，并拥有管理控制权

第8题：

邮件和汇款在未投交收什(款)人之前,收件(款)人有权要求变更收件(款)人。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：错误

第9题：

在采用直接申报的情况下，款单可由（ ）直接将款单信息通过电脑终端传至证券交 易所交易系统电脑主机办理。
A.客户 B.场内交易员
C.证券登记结算公司员工 D.证券交易所员工


答案：A
解析：
申报方式有：①由证券经纪商的场内交易员进行申报；②由客户或证券经 纪商营业部业务员直接申报。在直接申报情况下，证券经纪商的电脑系统要与证券交易所交易 系统联网；客户利用自助委托方式，自行将委托指令输入证券经纪商电脑系统，经审查确认后， 再自动传送至证券交易所交易系统；或是由证券经纪商营业部业务员在进行委托审查后，将委 托指令直接通过终端机输入证券交易所交易系统，无需其场内交易员再行输入。

第10题：

邮件和汇款在未投交收什(款)人之前，收件(款)人有权要求变更收件(款)人。(四级)

A对

B错


错
略

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