证券公司或证券经纪人存有()情形的,协会责令其改正;拒不改正的,协会视情节轻重给予纪律处分或移交中国证监会处理。
第1题:
证券从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的,由中国证券业协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业3~6个月,或者吊销其执业证书的处罚。( )
A.正确
B.错误
第2题:
第3题:
任何单位或者个人未经批准,持有或者实际控制证券公司()以上股权的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正。
A:3%
B:5%
C:7%
D:10%
第4题:
对超出门窗和外墙经营者,城管队员应当责令其限期改正,拒不改正的,可以暂扣其店内的物品。
第5题:
第6题:
规范类证券公司出现净资本及其他风险控制指标不符合规定的,中国证监会应责令其限期改正。 ( )
第7题:
第8题:
证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的,由证监会派出机构予以制止,责令限期改正;拒不改正或者情节严重的,由证监会视具体情形,依法采取( )等监管措施.
A.警示
B.公开警示
C.记过
D.责令处分有关责任人员
第9题:
第10题:
证券公司从事资产管理业务,违反《试行办法》和《实施细则》的有关规定,有下列()情形之一的,应当主动改正;未能改正的,责令改正;拒不改正的,暂停其资产管理业务,单处或者并处警告、罚款;情节严重的,依法取消其资产管理业务资格。