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证券公司在股票和客户之间的是（）的法律关系。

题目

证券公司在股票和客户之间的是（）的法律关系。

  • A、委托代理关系
  • B、抵押关系
  • C、信托关系
  • D、无任何法律关系
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第1题：

在个人理财业务活动中，法律关系的主体包括( )。

A: 中央银行
B: 金融机构
C: 客户
D: 证券公司
E: 政策性银行

答案：B,C
解析：
在个人理财业务活动中，法律关系的主体包括金融机构和客户。
【考点】个人理财业务相关法律法规——理财师的法律法规基础知识——
民事法律关系介绍

第2题：

在客户交易结算资金第三方存管制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需 要证券公司自行完成。 （ ）


答案：错
解析：
在客户交易结算资金第三方存管制度框架下，证券公司与客户 之间的资金清算交收，需要由证券公司与指定商业银行(即与证券公司及其客户建立客户交 易结算资金三方存管关系、签订客户交易结算资金存管合同的商业银行，简称指定商业银 行）配合完成。

第3题：

投资者与证券公司之间的股票收益互换的模式不包括

A.股票收益和股票收益互换
B.股票收益和浮动利率的互换
C.股票收益和固定利率的互换
D.固定利率和股票收益的互换

答案：B
解析：

第4题：

某证券公司挪用自己客户的股票进行买卖，然后及时归还。请问该证券公司的行为是否合法？


正确答案:不合法。根据《证券法》的规定，该公司的行为属于欺诈客户的行为。

第5题：

第三市场的股票交易主要发生在（）。

  • A、证券公司和散户之间
  • B、证券公司和机构投资者之间
  • C、证券商和散户之间
  • D、证券商和机构投资者之间

正确答案:D

第6题：

在客户交易结算资金第三方存管制度框架下，表述正确的是（ ）。
A.证券公司与客户之间的资金清算交收由商业银行独立完成
B.指定商业银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收
C.证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司独立完成
D.证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司和指定商业银行配合完成


答案：B,D
解析：
在客户交易结算资金第三方存管制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与指定商业银行（即与证券公司及其客户建立客户交易结算资金三方存管关系、签订客户交易结算资金存管合同的商业银行）配合完成。

第7题：

由于经纪人与证券公司是代理关系，证券经纪人只从事客户招揽和客户服务活动，所以与客户发生法律关系是证券公司而不是证券经纪人。


正确答案:错误

第8题：

下列选项中不属于投资者和证券公司之间股票收益互换的是（ ）。

A.固定利率和股票收益的互换
B.股票收益和固定利率的互换
C.固定利率和固定利率的互换
D.股票收益和股票收益的互换

答案：C
解析：
投资者和证券公司之间的股票收益互换有三种模式：固定利率和股票收益的互换，股票收益和固定利率的互换，股票收益和股票收益的互换。

第9题：

证券公司和客户之间的法律关系


正确答案: 在我国，对证券公司与客户之间的法律关系的认识，理论界和实践中存在不同的观点，归纳起来主要有：代理说；居间说；行纪说。

第10题：

下列哪些属于法律禁止的证券交易行为？（）

  • A、证券公司为客户融资
  • B、证券公司为客户融券
  • C、为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票
  • D、为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票

正确答案:C,D

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