为了规范证券发行和交易行为,保护投资者的合法权益,维护社会经济秩

题目

为了规范证券发行和交易行为,保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益,促进社会主义市场经济的发展,制定《中华人民共和国证券法》。

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第1题:

我国《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管,其核心旨在( )。[2011年3月真题] A.保护公司、股东和债权人的合法权益,维护社会经济秩序 B.保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益 C.规范证券市场的投资活动,促进证券市场的健康发展 D.防范证券公司风险,保护客户的合法权益和社会公共利益,促进证券业监控发展


正确答案:B
本题考核的是《证券法》的核心。《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管,其核心旨在保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益。

第2题:

为了( ),上海证券交易所于2010年11月制定了《上海证券交易所证券发行业务指引》,对公司债券通过上海证券交易所发行作了规范。 A.规范通过交易所系统发行证券并申请上市 B.规范发行人、保荐机构、主承销商、询价机构及投资者行为 C.保障交易所系统安全运行 D.提高市场效率


正确答案:ABCD
考点:了解企业债券和公司债券上市的信息披露和发行人的持续性披露义务的有关规定。见教材第九章第三节,P316。

第3题:

关于证券登记,下列说法不正确的是( )。

A.是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为

B.是确定具体证券持有人及其权利的法律行为

C.是保障投资者合法权益的重要环节

D.是规范证券发行和非交易过户的关键所在


正确答案:D
[答案] D
[解析] 证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为,是保障投资者合法权益的重要环节,也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。

第4题:

《中华人民共和国证券投资基金法》旨在()。

A:保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益
B:规范证券投资基金活动,促进证券投资基金和证券市场的健康发展
C:保护公司、股东和债权人的合法权益,维护社会经济秩序
D:预防洗钱活动,维护金融秩序,遏制洗钱犯罪及相关犯罪

答案:B
解析:
《中华人民共和国证券投资基金法》旨在规范证券投资基金活动,促进证券投资基金和证券市场的健康发展。

第5题:

《证券法》调整的对象涵盖了( ),其核心旨在保护投资者合法权益、维护社会秩序和社会公众利益。 A.证券发行 B.证券交易 C.代客理财 D.监管


正确答案:ABD

第6题:

《证券法》核心旨在保护投资者的合法权益、维护社会经济秩序和社会公共利益。 ( )


正确答案:√

第7题:

《证券法》的核心是( )。 A.保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益 B.保护公司、股东和债权人的合法权益,维护社会经济秩序 C.证券投资活动促进证券市场的健康发展 D.消除证券市场的消极作用


正确答案:A
《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管,其核心旨在保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益。

第8题:

我国的证券法的基本目的有()

A.维护社会经济秩序和社会公共利益

B.促进社会主义市场经济发展

C.规范证券发行和交易行为

D.保护投资者的合法权益

E.促进社会主义精神文明


参考答案:ABCD

第9题:

为禁止证券欺诈行为,维护证券市场秩序,保护投资者的合法权益和社会公众利益,1993年8月15日,国务院证券委员会公布了( )。 A.《证券期货投资咨询管理暂行办法》 B.《禁止证券欺诈行为暂行办法》 C.《股票发行与交易管理暂行条例》 D.《中国证监会股票发行核准程序》


正确答案:B

第10题:

《中华人民共和国反洗钱法》旨在()。

A:保护公司、股东和债权人的合法权益,维护社会经济秩序
B:保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益
C:规范证券投资基金活动,促进证券投资基金和证券市场的健康发展
D:预防洗钱活动,维护金融秩序,遏制洗钱犯罪及相关犯罪

答案:D
解析:
《中华人民共和国反洗钱法》旨在预防洗钱活动,维护金融秩序,遏制洗钱犯罪及相关犯罪。

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