违反规定办理客户存款的查询、冻结、扣划手续的,给予警告至记过处分

题目

违反规定办理客户存款的查询、冻结、扣划手续的,给予警告至记过处分;情节较重的,给予记大过至降级处分;情节严重的,给予撤职至开除处分。

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第1题:

信用社()协助查询、冻结和扣划存款,应当在存款人开户的营业机构具体办理,法律法规另有规定的除外。

  • A、协助查询
  • B、冻结
  • C、扣划存款
  • D、资金划转

正确答案:A,B,C

第2题:

违反规定为客户办理外汇买卖、结售汇交易,造成风险的,给予警告至记过处分;情节严重的,给予记大过至降级处分。


正确答案:正确

第3题:

根据《广东华兴银行协助查询、冻结、扣划工作管理办法》,当两个以上有权机关对同一单位或个人的同一笔存款采取冻结或扣划措施时,应当协助最先送达协助冻结、扣划存款通知书的有权机关办理冻结、扣划手续。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:正确

第4题:

金融机构应当依法协助税务机关、海关办理对纳税人存款的()。

  • A、划转、清理
  • B、冻结、扣划
  • C、查询、冻结
  • D、查询、扣划

正确答案:B

第5题:

有以下哪些行为之一,情节较重的,给予警告至记过处分;情节严重的,给予记大过至降级处分。()

  • A、违反实名制规定办理个人账户开户手续,或未按规定进行开户审查的;
  • B、违反规定办理挂失手续,或者挂失后未按规定办理业务的;
  • C、违反规定办理死亡人存款的过户或者支付的;
  • D、违反规定办理权属有争议的存款过户的。

正确答案:A,B,C,D

第6题:

违反规定对特殊性质的账户存款办理或变相办理保值增值理财业务的,给予警告至记过处分;情节较重的,给予记大过至降级处分;情节严重的,给予撤职至开除处分。


正确答案:正确

第7题:

为维护储户的利益,凡查询、冻结、扣划个人存款者必须按法律、行政法规规定办理,任何单位不得擅自查询、冻结和扣划储户的存款。


正确答案:正确

第8题:

查询、冻结、扣划是指人民法院因办理各类案件的需要,通过银行查询、冻结和扣划当事人的银行存款,银行给予协助的工作。()

此题为判断题(对,错)。


答案:错误

第9题:

营业网点在办理协助冻结、扣划存款手续时,对已向我银行设定担保的单位或个人的存款要求冻结、扣划的,可以冻结,也能扣划。


正确答案:错误

第10题:

未按规定办理协助()、()、()业务的,给予有关责任人员警告至记大过处分。

  • A、查询
  • B、挂失
  • C、冻结
  • D、扣划

正确答案:A,C,D

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