《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项

题目

《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定,违规使用银行业金融机构重要空白凭证、公章、密钥等,套取银行业金融机构信用参与非法集资等活动的;应给予解除劳动合同处理。

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第1题:

《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定,借银行名义或利用银行员工身份私自代客投资理财的;至少应给予解除劳动合同处理。


正确答案:正确

第2题:

《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定,介绍机构和个人参与高利贷或向机构和个人发放高利贷的;至少应给予解除劳动合同处理。


正确答案:正确

第3题:

银行员工不得参与非法集资,但可参与民间融资。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:错误

第4题:

《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定,利用职务上的便利,盗窃、诈骗、贪污、挪用、侵占银行、客户资金或其他财产以及收受贿赂的;应给予开除处理。


正确答案:正确

第5题:

《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定,与外部犯罪分子勾结或为其犯罪活动提供帮助侵害本行或客户利益的;应给予解除劳动合同处理。


正确答案:正确

第6题:

以下哪几个现象涉及非法金融活动?()

  • A、银行从业人员非法集资
  • B、无照乱办金融
  • C、银行从业人员民间借贷
  • D、银行为非法集资组织者提供资金
  • E、地下钱庄

正确答案:A,B,C,D,E

第7题:

《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定,银行业金融机构高管人员违规参与非法融资活动的,应适用以下哪种处理方式()

  • A、取消任职资格
  • B、记大过
  • C、降级
  • D、警告

正确答案:A

第8题:

《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定,组织、参与、开展民间借贷、违规担保的;至少应给予解除劳动合同处理。


正确答案:正确

第9题:

《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定,对于问责不到位的机构,其相关直接责任人和直接负责的董事、高级管理人员将依据有关法律法规给予()等行政处罚。

  • A、禁止从事银行业工作
  • B、罚款
  • C、取消董事、高级管理人员任职资格
  • D、警告

正确答案:A,C,D

第10题:

《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定,违规向客户销售或推介非本行发行、代理的产品的;至少应给予解除劳动合同处理。


正确答案:正确

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