根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》,以下哪些案件不属于第一类案件()A、银行工作人员刘某利用职务便利,给予其客户贷款优惠政策并索要佣金B、外部电信诈骗C、客户信用卡被社会不良分子盗刷D、银行前员工王某在离职后参与非法集资

题目

根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》,以下哪些案件不属于第一类案件()

  • A、银行工作人员刘某利用职务便利,给予其客户贷款优惠政策并索要佣金
  • B、外部电信诈骗
  • C、客户信用卡被社会不良分子盗刷
  • D、银行前员工王某在离职后参与非法集资
如果没有搜索结果或未解决您的问题,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

依据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》,下列案例中属于第一类案件的有()。

A、某银行工作人员刘某勾结客户伪造B银行存单RMB9000万元用以骗取银行贷款,后东窗事发被公安机关立案侦查

B、某银行工作人员张某上班路上被抢劫,同时造成人身重伤

C、某银行工作人员小朱伪造银行公章骗取客户巨额理财资金,已移送司法机关立案查处

D、无业游民林某利用自身技术实施网上银行诈骗,诈骗金额高达RMB7000万元,被公安机关立案侦查


答案:ABC

第2题:

根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,金融机构案件处置三项制度包括()。

A、《银行业金融机构案件处置工作规程》

B、《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》

C、《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》

D、《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》


答案:ABCD

第3题:

涉嫌非法集资活动类案件包括?

A.商业贿赂类案件

B.银行业金融机构从业人员违规使用银行业金融机构重要空白凭证、公章等

C.套取银行业金融机构信用参与非法集资等活动

D.网上银行诈骗

E.盗刷银行卡及pos机套现


参考答案:BC

第4题:

《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定,案件责任人员被撤职后,二年内不得安排担任同职(级)及以上职务。


正确答案:正确

第5题:

《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》指出,根据案件定义和分类,如果银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的,银行业金融机构则无需报送此类案件。


正确答案:错误

第6题:

某支行行长,利用职务便利,通过其行长的身份在工作中承诺高息,骗取客户的钱进行大肆挥霍,然后通过继续骗取后来客户的钱来还之前客户的本息,形成了一个庞氏骗局,最后因资金链断裂而东窗事发,该银行立即向公安机关报案。依据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》,表述正确的是()。

A、该案件纳入银行业金融机构案件统计范畴

B、该案件应按照《银行业金融机构案件处置工作规程》开展案件调查、审结及后续处置工作

C、该案件属于第一类案件

D、该案件属于第三类案件


答案:ABCD

第7题:

《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定,外部人员实施的网银诈骗、电话银行诈骗等案件,一般按季度报送案件数据。


正确答案:错误

第8题:

《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》(银监发[2012]61号)规定,根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪,是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为三类,其中银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法,且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的,为第()类案件。

A、一

B、二

C、三

D、四


参考答案:C

第9题:

下列哪项属于《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》(银监发[2012]61号)中“第三类案件”()

  • A、银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的
  • B、银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的
  • C、银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,但其不当行为导致案件发生的
  • D、银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的

正确答案:A

第10题:

部分特殊案件应纳入银行业金融机构案件统计范畴,包括()。

  • A、商业贿赂类案件,并存在金融诈骗、违法放贷等符合上述银行业金融机构案件定义的行为。
  • B、在银行业金融机构营业场所和办公场所内,针对银行业金融机构从业人员或客户的人身安全实施暴力行为。
  • C、参与非法集资等活动,涉嫌触犯刑法,已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处
  • D、外部人员实施的网上银行诈骗、电话银行诈骗、电信诈骗、盗刷银行卡及POS机套现等案件,经公安机关立案

正确答案:A,B,C,D

更多相关问题