商业银行良好内部控制机制的核心是（）A、必须具有有效性B、有效防范各种风险C、全面渗透业务过程与业务环节D、必须做到“内控先行”

题目

商业银行良好内部控制机制的核心是（）

A、必须具有有效性
B、有效防范各种风险
C、全面渗透业务过程与业务环节
D、必须做到“内控先行”

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第1题：

内部控制机制是指公司为防范金融风险、保护资产的安全与完整、促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。（）

正确答案：×

第2题：

基金管理公司的( )是指公司为防范金融风险、保护资产的安全与完整、促进

各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。

A．外部控制机制

B．外部控制制度

C．内部控制机制

D．内部控制制度

正确答案：D
39.D【解析】基金管理公司内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面：前者是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系；后者是指公司为防范金融风险、保护资产的安全与完整、促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。

第3题：

反洗钱内部控制的核心是有效防范洗钱风险,因此在建互内部控制时必须以审慎经营为出发点,充分考虑各个业务环节潜在的风险,通过适当的程序、措施避免和减少风险()

此题为判断题(对，错)。

答案：对

第4题：

基金管理公司内部控制机制是指（）。

A.公司内部组织结构及其相互之间的运作制约关系
B.公司为防范金融风险而制定的各种业务操作程序
C.公司为促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序
D.公司为防范和化解风险而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称

答案：A

解析：

内部控制机制，简称内控机制，是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系，即一个企业组织为了实现计划目标，防范和减少风险的发生，由全体员工共同参与，对内部组织机构业务流程进行全过程的介入和监控，采取权力分配、相互制衡手段，制定出系统的、制度保证的运行过程。

第5题：

反洗钱内部控制的核心是有效防范洗钱风险,因此在建立内部控制时必须以审慎经营为出发点,充分考虑到各个业务环节潜在的风险,通过适当的程序、措施,避免和减少风险。()

此题为判断题(对，错)。

参考答案：正确

第6题：

各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产的安全与完整。这体现了内部控制原则中的（）。

A．合法性原则

B．独立性原则

C．有效性原则

D．审慎性原则

正确答案：D
D
本题考查内部控制的审慎性原则。内部控制原则中的审慎性原则要求，各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金财产的安全与完整。

第7题：

商业银行()工作应独立于业务经营、风险管理和内控合规,并对上述职能履行的有效性实施评价。

A.内部审计

B.内部控制

C.人力资源

D.计划财务

参考答案：A

第8题：

反洗钱内部控制的核心是有效防范洗钱风险，因此在建立内部控制时必须以审慎经营为出发点，充分考虑各个业务环节潜在的风险，通过适当的程序、措施避免和减少风险。()

参考答案：√

第9题：

有关商业银行内部控制的主要原则，以下说法正确的是()。

A.商业银行的经营管理应当体现“效益优先、内控辅之”的要求

B.内部控制的监督、评价部门必须与内部控制的建设、执行部门密切联系

C.内部控制应当渗透到商业银行的各项业务过程和各个操作环节，并由全体人员参与

D.内部控制须有高度的权威性，除董事会和高层管理者外，任何人不得拥有不受内部控制的权力

答案:C

第10题：

基金管理公司的()是指公司为防范金融风险、保护资产的安全与完整、促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。

A:外部控制机制
B:外部控制制度
C:内部控制机制
D:内部控制制度

答案：D

解析：

基金管理公司内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面。内部控制机制是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系；内部控制制度是指公司为防范金融风险、保护资产的安全与完整、促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。

商业银行良好内部控制机制的核心是（）A、必须具有有效性B、有效防范各种风险C、全面渗透业务过程与业务环节D、必须做到“内控先行”

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