以下属于挂牌公司发行情况报告书必备内容的有()。

题目

以下属于挂牌公司发行情况报告书必备内容的有()。

  • A、主办券商关于该次发行合法合规性的意见
  • B、律师事务所关于该次发行过程及发行对象合法合规性的意见
  • C、现有股东优先认购安排
  • D、挂牌公司全体董事、监事及高级管理人员的公开声明
参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
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第1题:

以下属于可以参与挂牌公司股票发行的投资者类型的有()。

  • A、公司股东
  • B、公司董事
  • C、公司员工
  • D、公司监事

正确答案:A,B,D

第2题:

以下哪项不属于股票发行情况报告书中必须包括的内容?()

  • A、会计师事务所关于该次股票发行的结论性意见
  • B、主办券商对于该次股票发行合法合规性的结论性意见
  • C、该次发行的基本情况
  • D、发行前后相关情况对比

正确答案:A

第3题:

在代办股份转让系统的挂牌公司是原STAQ、NET系统挂牌公司和退市公司,属于未公开发行股份未上市的公司。( )


正确答案:×
在代办股份转让系统的挂牌公司是原STAQ、NET系统挂牌公司和退市公司,属于公开发行股份未上市的公司。

第4题:

挂牌公司股票发行备案材料中的()中可能披露认购协议中的特殊条款。

  • A、发行情况报告书
  • B、发行方案
  • C、券商合法合规意见
  • D、股票发行法律意见书

正确答案:A,B,C,D

第5题:

挂牌公司股票发行的认购协议中,以下条款不可以存在的是()。

  • A、限制挂牌公司未来股票发行融资的价格
  • B、强制要求挂牌公司进行权益分派,或不能进行权益分派
  • C、不符合相关法律法规规定的优先清算权条款
  • D、发行认购方有权不经挂牌公司内部决策程序直接向挂牌公司派驻董事或者派驻的董事对挂牌公司经营决策享有一票否决权

正确答案:A,B,C,D

第6题:

股票发行情况报告书中应披露该次发行前后挂牌公司前()名股东持股数量、持股比例和股票限售等比较情况。

  • A、10
  • B、15
  • C、20
  • D、5

正确答案:A

第7题:

下列情形需要披露权益变动报告书的是()。

  • A、张三未持有挂牌公司股份,通过股票发行持股比例达到51%
  • B、李四持有挂牌公司23%股份,因其他投资者参与股票发行导致其持股比例下降至19%
  • C、赵五持有挂牌公司52%股份,其一致行动人钱六持有挂牌公司4%股份,现解除一致行动协议
  • D、王六持有挂牌公司股份3%,郑七持有挂牌公司6%股份,现两人签订一致行动协议

正确答案:C

第8题:

以下属于发行保荐书的必备内容的有( )。
Ⅰ.发行人存在的主要风险
Ⅱ.保荐机构内部审核程序简介及内核意见
Ⅲ.保荐机构与发行人的关联关系
Ⅳ.对发行人发展前景的评价

A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案:B
解析:
根据《保荐办法》(2009年修订)第31条,发行保荐书应当包括下列内容:①逐项说明本次发行是否符合《公司法》、《证券法》规定的发行条件和程序;②逐项说明本次发行是否符合中国证监会的有关规定,并载明得出每项结论的查证过程及事实依据;③发行人存在的主要风险;④对发行人发展前景的评价;⑤保荐机构内部审核程序简介及内核意见;⑥保荐机构与发行人的关联关系;⑦相关承诺事项;⑧中国证监会要求的其他事项。Ⅴ项,属于上市保荐书的内容。

第9题:

下列关于收购事项披露的说法错误的是()。

  • A、通过股票发行进行挂牌公司收购,收购人应当在挂牌公司披露董事会决议公告、股票发行方案的同时,披露收购报告书等文件
  • B、通过股票发行进行挂牌公司收购,收购人应当在挂牌公司披露股票发行情况报告书的同时,披露收购报告书等文件
  • C、以协议方式进行挂牌公司收购的,收购人应当在相关协议签订之日起2个转让日内披露收购报告书等文件
  • D、以协议方式进行挂牌公司收购导致挂牌公司实际控制人发生变化的,挂牌公司应当在收购完成后2日内披露实际控制人变动的公告

正确答案:B

第10题:

挂牌公司股票发行时,下列说法中不正确的是()。

  • A、挂牌公司属于失信联合惩戒对象的,相关情形消除之前不能进行股票发行
  • B、挂牌公司实际控制人属于失信联合惩戒对象的,相关情形消除之前不能进行股票发行
  • C、挂牌公司控股子公司属于失信联合惩戒对象的,相关情形消除前不能进行股票发行
  • D、挂牌公司所有发行对象都不能为失信联合惩戒对象

正确答案:D

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