甲挂牌公司股票发行过程中拟与投资人签订认购协议，以下事项可能构成发行障碍的有（）。A、挂牌公司作为业绩承诺的义务承担主体B、挂牌公司控股股东作为股份回购的义务承担主体C、强制要求挂牌公司进行权益分派，或不能进行权益分派D、挂牌公司实际控制人作为业绩补偿的义务承担主体

第1题：

第2题：

下列情形需要披露权益变动报告书的是（）。

• A、张三未持有挂牌公司股份，通过股票发行持股比例达到51%
• B、李四持有挂牌公司23%股份，因其他投资者参与股票发行导致其持股比例下降至19%
• C、赵五持有挂牌公司52%股份，其一致行动人钱六持有挂牌公司4%股份，现解除一致行动协议
• D、王六持有挂牌公司股份3%，郑七持有挂牌公司6%股份，现两人签订一致行动协议

第3题：

第4题：

下列关于挂牌公司权益分派实施公告披露时点的说法正确的是（）。

• A、关于该次权益分派的股东大会决议公告披露后即可披露权益分派实施公告
• B、挂牌公司向中国结算提交权益分派申请后即可披露权益分派实施公告
• C、中国结算对挂牌公司权益分派申请信息审核通过后即可披露权益分派实施公告
• D、股权登记日之后即可披露权益分派实施公告

第5题：

下列关于收购事项披露的说法错误的是（）。

• A、通过股票发行进行挂牌公司收购，收购人应当在挂牌公司披露董事会决议公告、股票发行方案的同时，披露收购报告书等文件
• B、通过股票发行进行挂牌公司收购，收购人应当在挂牌公司披露股票发行情况报告书的同时，披露收购报告书等文件
• C、以协议方式进行挂牌公司收购的，收购人应当在相关协议签订之日起2个转让日内披露收购报告书等文件
• D、以协议方式进行挂牌公司收购导致挂牌公司实际控制人发生变化的，挂牌公司应当在收购完成后2日内披露实际控制人变动的公告

第6题：

某投资人通过协议转让方式增持某挂牌公司股票，交易完成后其持股比例由14%变为16%，该投资人不存在间接持股或一致行动人的情形，以下说法错误的有（）。

• A、该挂牌公司作为信息披露义务人应编制并披露权益变动报告书
• B、该投资人不需要编制并披露权益变动报告书
• C、该挂牌公司作为信息披露义务人应编制并披露异常交易报告书
• D、该投资人作为信息披露义务人应编制并披露权益变动报告书

第7题：

挂牌公司股票发行的认购协议中，以下条款不可以存在的是（）。

• A、限制挂牌公司未来股票发行融资的价格
• B、强制要求挂牌公司进行权益分派，或不能进行权益分派
• C、不符合相关法律法规规定的优先清算权条款
• D、发行认购方有权不经挂牌公司内部决策程序直接向挂牌公司派驻董事或者派驻的董事对挂牌公司经营决策享有一票否决权

第8题：

第9题：

挂牌公司股票发行时，下列说法中不正确的是（）。

• A、挂牌公司属于失信联合惩戒对象的，相关情形消除之前不能进行股票发行
• B、挂牌公司实际控制人属于失信联合惩戒对象的，相关情形消除之前不能进行股票发行
• C、挂牌公司控股子公司属于失信联合惩戒对象的，相关情形消除前不能进行股票发行
• D、挂牌公司所有发行对象都不能为失信联合惩戒对象

第10题：

关于挂牌公司发行股票涉及失信联合惩戒对象的，下列说法正确的是（）。

• A、挂牌公司实施股票发行，主办券商和律师应当对挂牌公司等相关主体和股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象进行核查并发表意见
• B、挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司属于失信联合惩戒对象的，在相关情形消除前不得实施股票发行
• C、挂牌公司股票发行对象属于失信联合惩戒对象的，主办券商和律师应对其被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、相关情形是否已充分规范披露进行核查并发表明确意见
• D、挂牌公司应当在《股票发行情况报告书》中对该情况进行披露