挂牌公司进行发行对象不确定的股票发行时,下列哪类投资者不能直接参

题目

挂牌公司进行发行对象不确定的股票发行时,下列哪类投资者不能直接参与认购挂牌公司定向增发的股份()。

  • A、挂牌公司的董事
  • B、实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业
  • C、挂牌公司设立的员工持股计划
  • D、合格自然人投资者
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第1题:

挂牌公司股票发行的下列事项中,不违反相关规定的是()。

  • A、设立持股平台参与公司股票发行
  • B、前一次发行取得股份登记函后未办理股份登记即召开董事会进行股票发行
  • C、修改公司章程排除股东优先认购权
  • D、通过登报的方式吸引投资者

正确答案:C

第2题:

不属于公司原股东也不属于公司董事/监事/高级管理人员的下列主体中,可以直接参与挂牌公司股票发行(发行对象不确定)的是()。

  • A、核心技术人员
  • B、员工持股平台
  • C、认缴出资600万元,实缴资本300万元的合伙企业
  • D、银行理财产品

正确答案:D

第3题:

下列投资者中,不能参与全国股转系统挂牌公司股票定向发行的是( )。

A.挂牌公司的股东
B.挂牌公司的董事、监事、高管
C.实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业
D.本人名下前一交易日日终证券类资产市值300万元人民币的自然人

答案:D
解析:
根据规定,选项D应当是:本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上。

第4题:

挂牌公司报送的股票发行融资备案材料中,主办券商和律师应当分别核查挂牌公司()中是否存在私募投资基金管理人和私募投资基金。

  • A、股票认购对象
  • B、前次发行股票认购对象
  • C、挂牌公司现有股东
  • D、前两次发行股票认购对象

正确答案:A,C

第5题:

下列关于收购事项披露的说法错误的是()。

  • A、通过股票发行进行挂牌公司收购,收购人应当在挂牌公司披露董事会决议公告、股票发行方案的同时,披露收购报告书等文件
  • B、通过股票发行进行挂牌公司收购,收购人应当在挂牌公司披露股票发行情况报告书的同时,披露收购报告书等文件
  • C、以协议方式进行挂牌公司收购的,收购人应当在相关协议签订之日起2个转让日内披露收购报告书等文件
  • D、以协议方式进行挂牌公司收购导致挂牌公司实际控制人发生变化的,挂牌公司应当在收购完成后2日内披露实际控制人变动的公告

正确答案:B

第6题:

挂牌公司进行股票发行时,下列投资者可以采取代持的方式参与认购的是()。

  • A、公务员
  • B、公司员工
  • C、公司核心技术人员
  • D、任何人都不能通过股份代持参与认购

正确答案:D

第7题:

挂牌公司股票发行的认购协议中,以下条款不可以存在的是()。

  • A、限制挂牌公司未来股票发行融资的价格
  • B、强制要求挂牌公司进行权益分派,或不能进行权益分派
  • C、不符合相关法律法规规定的优先清算权条款
  • D、发行认购方有权不经挂牌公司内部决策程序直接向挂牌公司派驻董事或者派驻的董事对挂牌公司经营决策享有一票否决权

正确答案:A,B,C,D

第8题:

证券发行可以通过公募和私募两种方式进行。其中,公募发行的特征是( )。

A.事先确定特定的发行对象,向社会公开
B.发行公司只对特定的发行对象
C.虽然事先不确定特定的发行对象,但是不向社会广大投资者公开
D.事先不确定特定的发行对象,向社会广大投资者公开

答案:D
解析:
发行市场上,证券发行可以通过公募和私募两种方式进行。公募又称公开发行,是指事先不确定特定的发行对象,而是向社会广大投资者公开推销证券。私募又称非公开发行,是指发行公司只对特定的发行对象推销证券。

第9题:

挂牌公司进行股票发行时,以下()投资者合计不得超过35名。

  • A、公司原股东
  • B、董事、监事、高级管理人员(非原股东)
  • C、核心员工(非原股东)
  • D、核心技术人员

正确答案:B,C

第10题:

挂牌公司股票发行时,下列说法中不正确的是()。

  • A、挂牌公司属于失信联合惩戒对象的,相关情形消除之前不能进行股票发行
  • B、挂牌公司实际控制人属于失信联合惩戒对象的,相关情形消除之前不能进行股票发行
  • C、挂牌公司控股子公司属于失信联合惩戒对象的,相关情形消除前不能进行股票发行
  • D、挂牌公司所有发行对象都不能为失信联合惩戒对象

正确答案:D

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