全国股转公司实施自律监管措施要求提交书面承诺的,应当向自律监管对

题目

全国股转公司实施自律监管措施要求提交书面承诺的,应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书,告知其在收到自律监管措施决定书之日起五个转让日内提交书面承诺的电子版扫描件和纸质版原件,承诺不再违反相关规定。

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第1题:

全国股转公司在办理自律监管事项中,发现相关事项不属于自律监管职责范围的,应当依法移送有权处理单位。


正确答案:正确

第2题:

全国股转公司复核自律监管措施或者纪律处分,认为原决定有处理不当的,可以直接变更原决定;变更违规处理决定的,可能会加重对自律监管对象的处理。


正确答案:错误

第3题:

全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于( )。
①责令改正
②出具警示函
③限制证券账户交易
④要求提交书面承诺

A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

答案:C
解析:
本题考查全国股份转让系统的自律监管措施。全国股份转让系统公司可以对《业务规则》规定的监管对象(申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人,主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员,投资者等)采取下列自律监管措施:①要求申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人或者其董事(会)、监事(会)和高级管理人员、主办券商、证券服务机构及其相关人员对有关问题作出解释、说明和披露;②要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见;
③约见谈话;
④要求提交书面承诺;
⑤出具警示函;
⑥责令改正;
⑦暂不受理相关主办券商、证券服务机构或其相关人员出具的文件;
⑧暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售;
⑨限制证券账户交易;
⑩向中国证监会报告有关违法违规行为;
⑩其他自律监管措施。
监管对象应当积极配合全国股份转让系统公司的日常监管,在规定期限内回答问询,按照全国股份转让系统公司的要求提交说明,或者披露相应的更正或补充公告。

第4题:

申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施的自律监管措施包括()。

  • A、要求申请挂牌公司、挂牌公司的董事(会)、监事(会)和高级管理人员对有关问题作出解释、说明和披露
  • B、约见谈话
  • C、责令改正
  • D、向中国证监会报告有关违法违规行为

正确答案:A,B,C,D

第5题:

全国股转公司可以实施的自律监管措施包括要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请的中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见。


正确答案:正确

第6题:

下列关于自律监管措施的实施程序,不正确的是()。

  • A、实施约见谈话自律监管措施的,股转公司应至少提前三个转让日向自律监管对象发送自律监管措施决定书
  • B、实施口头警示自律监管措施的,也应当书面通知被监管对象
  • C、实施要求提交书面承诺自律监管措施的,被监管对象在收到自律监管决定书5个转让日内,应当提交一式三份的纸质版承诺
  • D、实施自律监管措施,应当向被监管对象发送加盖全国股转公司公章的自律监管决定书

正确答案:B,C,D

第7题:

实施暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售的,全国股转公司()。

  • A、应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书
  • B、告知其暂停解除限售的时限
  • C、可以要求其进行自查并提交自查报告
  • D、可以要求其限期进行整改

正确答案:A,B,C,D

第8题:

以下哪些属于全国股转公司可以实施的自律监管措施?()

  • A、约见谈话
  • B、要求提交书面承诺
  • C、出具警示函
  • D、责令改正

正确答案:A,B,C,D

第9题:

挂牌公司股东A频繁高买低卖其公司股票,全国股转公司可以对其采取()的自律监管措施。

  • A、要求提交书面承诺
  • B、给予警告并处罚款
  • C、没收违法所得
  • D、进行行政处罚

正确答案:A

第10题:

全国股转公司对自律监管对象实施自律监管措施和纪律处分的,自律监管对象应当根据规则履行相关义务。自律监管对象未按要求履行义务的,全国股转公司可以根据情况对其进一步实施自律监管措施或者纪律处分。


正确答案:正确

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