()是指以特定投资者为对象的发行。A:公募发行 B:私募发行 C:直接发行 D:间接发行

题目

()是指以特定投资者为对象的发行。

A:公募发行
B:私募发行
C:直接发行
D:间接发行

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第1题：

公募发行是指发行公司通过证券经营机构向社会的特定投资者的发行。()

参考答案：错误

第2题：

非公开发行股票的特定对象应当符合的规定有（）。

A．发行对象不能为自然人

B．发行对象不超过5名

C．发行对象不超过10名

D．特定对象符合董事会决议的其他条件

E．发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准

正确答案：ACE

第3题：

我国《证券法》规定，公开发行是指（）。

A．向不特定对象发行证券

B．向特定对象发行证券累计超过200人

C．向特定对象发行证券累计超过100人

D．向特定对象发行证券累计超过50人

正确答案：AB

第4题：

向特定的投资者发行，一般是以少数与发行者业务联系密切的投资者为对象来募集资金的证券发行方式是（）。

A.公募发行
B.私募发行
C.直接发行
D.间接发行

答案：B

解析：

私募发行是指向特定的投资者发行，一般是以少数与发行者业务联系密切的投资者为对象来募集资金的证券发行方式。

第5题：

私募债券是指向特定的投资者发行的债券。它的发行对象一般是特定的机构投资者。但是我国规定非金融企业不能发行私募债券。()

答案：错

解析：

私募债券是指向特定的投资者发行的债券。私募债券的发行对象一般是特定的机构投资者。2011年4月29日，中国银行间市场交易商协会制定的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具非公开定向发行规则》正式发布实施，我国非金融企业已可以发行私募债券。

第6题：

( )指基金发起人向少数人特定的投资者发行基金的方式，由于对象特定，发行的费用较低。

A.公募发行

B.私募发行

C.自行发行

D.代理发行

答案：B

第7题：

向特定的投资者发行，一般以少数与发行者业务联系密切的投资者为对象来募集资金的证券发行方式是（）

A.公募发行
B.私募发行
C.直接发行
D.间接发行

答案：B

解析：

此题目考察的是证券发行市场和流通市场。私募发行是指向特定的投资者发行，一般以少数与发行者业务联系密切的投资者为对象来募集资金的证券发行方式。

第8题：

下列属于公开发行证券的是( )。

A．向特定对象发行证券累计为150人

B．向特定对象发行证券

C．向不特定对象发行证券

D．向特定对象发行证券累计为100人

正确答案：C
解析：本题考核公开发行证券的条件。根据规定，向不特定对象发行证券和向特定对象发行证券累计超过200人的，属于公开发行证券。

第9题：

下列发行方式中，属于非公开发行方式的规定有（）。

A.特定对象符合股东大会决议规定的条件
B.发行对象不超过35名
C.发行对象为境外战略投资者的，应当遵守国家的相关规定
D.向不特定对象发行证券

答案：A,B,C

解析：

非公开发行股票的特定对象应当符合下列规定：
（1）特定对象符合股东大会决议规定的条件；
（2）发行对象不超过35名。发行对象为境外战略投资者的，应当遵守国家的相关规定。
有下列情形之一的，为公开发行:
（1）向不特定对象发行证券；
（2）向特定对象发行证券累计超过200 人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；
（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。

第10题：

证券发行可以通过公募和私募两种方式进行。其中，公募发行的特征是（）。

A.事先确定特定的发行对象，向社会公开
B.发行公司只对特定的发行对象
C.虽然事先不确定特定的发行对象，但是不向社会广大投资者公开
D.事先不确定特定的发行对象，向社会广大投资者公开

答案：D

解析：

发行市场上，证券发行可以通过公募和私募两种方式进行。公募又称公开发行，是指事先不确定特定的发行对象，而是向社会广大投资者公开推销证券。私募又称非公开发行，是指发行公司只对特定的发行对象推销证券。

()是指以特定投资者为对象的发行。

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