证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据。投资建议的依据包括( )。

题目
证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据。投资建议的依据包括( )。
①证券研究报告
②风险承诺书
③基于理论模型形成的投资分析意见
④基于证券分析方法形成的投资分析意见

A.①③④
B.①②③
C.②④
D.①②③④
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第1题:

证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,并向客户承诺或者保证投资收益。 ( )


正确答案:×
【考点】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节,P112。

第2题:

证券投资顾问的主要职责是包括( )。
I 证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划,可以向他人泄露该客户的投资决策计划信息
II 证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取,禁止以证券投资顾问人员个人名义收取
III 证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
IV 证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期

A.I、II
B.II、III
C.II、III、IV
D.I 、II、III、IV

答案:C
解析:
证券投资顾问向客户提供的投资建议内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等,其主要职责 如下:
(1)证券投资顾问应当在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务。
(2)证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。
(3)证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期。
(4)证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。
(5)证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。
(6)证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取,禁止以证券投资顾问人员个人名义收取。
(7)证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
I项,证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。
考点
证券投资顾问提供品种选择、投资组合、理财规划投资建议服务的职责

第3题:

证券投资顾问基于特定客户的立场,遵循忠实客户利益原则,向客户提供适当的证券投资建议。( )


正确答案:√
了解证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别和联系。见教材第九章第一节,P407。

第4题:

证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据。投资建议的依据不包括()

A.新闻报道
B.基于证券研究报告的投资分析意见
C.基于理论模型以及分析方法形成的分析意见
D.证券研究报告

答案:A
解析:
该题考查证券投资顾问向客户提供投资建议的相关依据。《证券投资顾问业务暂行规定》第十六条,证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据。投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。

第5题:

证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务,向客户提供投资建议的( )等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。
Ⅰ.时间
Ⅱ.内容
Ⅲ.方式
Ⅳ.依据

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案:D
解析:
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式、依据等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。

第6题:

证券投资顾问的主要职责是包括( )。
Ⅰ、证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划,可以向他人泄露该客户的投资决策计划信息
Ⅱ、证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取,禁止以证券投资顾问人员个人名义收取
Ⅲ、证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
Ⅳ、证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:C
解析:
证券投资顾问向客户提供的投资建议内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等,其主要职责
如下:
(1)证券投资顾问应当在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务。
(2)证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。
(3)证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期。
(4)证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。
(5)证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。
(6)证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取,禁止以证券投资顾问人员个人名义收取。
(7)证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
I项,证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。

第7题:

证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务,向客户提供投资建议的( )等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。
Ⅰ.时间
Ⅱ.内容
Ⅲ.方式
Ⅳ.依据

A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案:D
解析:
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式、依据等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。

第8题:

对证券投资顾问服务人员的要求有( )。 A.向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 B.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 C.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期 D.应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问


正确答案:ABCD
考点:掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。见教材第九章第二节,P425。

第9题:

证券投资顾问向客户提供投资建议的()等信息,应当予以记录留存。
Ⅰ.时间Ⅱ.内容Ⅲ.方式Ⅳ.依据

A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案:D
解析:
《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条规定,证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。

第10题:

下列关于证券投资顾问业务的说法中,正确的有( )。
Ⅰ 证券投资顾问基于特定客户的立场,遵循忠实客户利益原则,向客户提供适当的证券投资建议
Ⅱ 证券投资顾问在了解客户的基础上,依据合同约定,向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议
Ⅲ 证券投资顾问一般服务于普通投资者,强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务
Ⅳ 证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关,但通常不会显著影响证券定价


A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D
解析:
四个选项均为关于证券投资顾问业务的正确说法。

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