问题:在理财规划中,现金、消费及债务管理的目标是( ),从而建造一个财务健康、安全的生活体系。 Ⅰ.让客户有足够的资金去应付日常生活的开支 Ⅱ.建立紧急应变基金去应付突发事件 Ⅲ.减少不良资产及增加储蓄的能力 Ⅳ.健全家庭理财体系A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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问题:金融机构进行流动性风险预警的外部指标/信号包括( )等指标的变化。 Ⅰ.第三方评级 Ⅱ.金融机构发行的有价证券的市场变现 Ⅲ.金融机构负债稳定性 Ⅳ.金融机构融资能力的变化 Ⅴ.可能对中长期影响的指标变化A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅲ,Ⅴ C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
问题:某公司某会计年度末的总资产为200万元,其中无形资产为10万元,长期负债为60万元,股东权益为80万元。根据上述数据,该公司的有形资产净值债务率为( )。A、1.71 B、1.50 C、2.85 D、0.85
问题:从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的,应当依法( )。A:责令改正 B:监管谈话 C:承担赔偿责任 D:出具警示函
问题:(2017年)在信用风险客户评级中,违约概率的估计包括()。 Ⅰ 某一信用等级所有借款人的违约概率Ⅱ 单一借款人的违约概率 Ⅲ 统计违约模型Ⅳ 现金回收率A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
问题:下列不能作为政策性金融债的发行人的是( )。A.国家开发银行 B.中国农业发展银行 C.中国进出口银行 D.中国人民银行
问题:实施套利策略的主要步骤包括( ) Ⅰ.机会识别 Ⅱ.历史确认 Ⅲ.基金持仓验证 Ⅳ.基本面因素分析A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
问题:下列关于指标类说法全错的是( ) Ⅰ.根据价、量的历史资料,通过建立一个数学模型,给出数学上的计算公式,得到一个体现证券市 场的某个方面内在实质的指标值 Ⅱ.按一定方法和原则,在根据股票价格数据所绘制的图表中画出一些直线 Ⅲ.根据价格图表中过去一段时间走过的轨迹形态来预测股票价格末来趋势的方法。 Ⅳ.根据若干天的K线组合情况,推测证券市场中多空双方力量的对比,进而判断证券市场行情的方法A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
问题: 考察行业所处生命周期阶段的一个标志是产出增长率,当增长率低于( )时,表明行业由成熟期进入衰退期。A、10% B、15% C、20% D、30%
问题:我国税收的划分依据有哪几种 ( ) Ⅰ.计税依据 Ⅱ.税收负担能否转嫁 Ⅲ.税收管理权限 Ⅳ.税收收益权限A:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
问题:个人生命周期可以分为( )。 Ⅰ.建立期 Ⅱ.探索期 Ⅲ.稳定期 Ⅳ.维持期A.Ⅰ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
问题:证券投资基本分析的两种方法为( )。 Ⅰ.K线分析法 Ⅱ.由上而下分析法 Ⅲ.由下而上分析法 Ⅳ.技术分析法A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ
问题:按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务,应当提前( )个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。A、5 B、3 C、7 D、2
问题:下列不属于行业轮动驱动因素的是( )。A.国家政策因素B.公司自身运行状况因素C.科技进步与行业成长周期因素D.自然因素
问题:在统计推断中,常用的点估计法有( )。 Ⅰ 线性回归法 Ⅱ 矩估计法 Ⅲ 极大似然估计法 Ⅳ 区间估计法A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ
问题:关于适当性原则说法正确的是( )。 Ⅰ.适当性原则被忽略的原因之一是投资者不一定能够掌握有关产品的充分信息 Ⅱ.适当性原则要求风险等级与投资者自身的风险承受能力一致 Ⅲ.适当性是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的自身情况的契合程度 Ⅳ.追求投资化收益最大化A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
问题:利用沪深300成分股构建组合是期现套利的主要选择,构建方法有( )。 Ⅰ完全复制法 Ⅱ部分复制法 Ⅲ市值加权法 Ⅳ分层市值加权法A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
问题:跨市场套利包括( ) Ⅰ.正向套利 Ⅱ.反向套利 Ⅲ.买入套利 Ⅳ.卖出套利A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅱ.Ⅳ
问题:证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起5个工作日内,客户可以用()通知方式提出解除协议。A.口头 B.书面 C.口头或书面 D.口头和书面
问题:指数型消极投资策略的核心思想是( )。A.相信市场是有效的B.相信市场是强有效的C.相信市场是弱有效的D.将指数化投资管理与积极型股票投资策略相结合