问题:出具法律意见书时,律师事务所和经办律师应当遵循要求描述错误的一项是( )A.在法律意见书上的签字签章齐全出具日期清晰明确。 B.法律意见书的陈述文字应当逻辑严密,论证充分,所涉指代主体名称、出具的专业法律意见内容具体明确。 C.应当格尽职守、勤勉尽责地对基金管理人或申请机构相关情况进行尽职调查,根据《基金管理人登记法律意见书指引》,公平、公正、公开地出具法律意见书。 D.法律意见书应当包含律师事务所及其经办律师的承诺信息
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问题:私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性,并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善,体现了基金私募基金管理人内控( )。A.适时性原则 B.全面性原则 C.执行有效原则 D.独立性原则
问题:根据《证券投资基金信息披露管理办法》,需要出具审计报告的是( )。A.半年报告 B.季度报告 C.年度报告 D.月度报告
问题:估值条款通常会约定股权投资基金的投资方式,那么并购基金多数采用的投资斌是( )。A.优先股 B.普通股 C.可转换债 D.可转换优先股
问题:股权投资基金监管的目标是( )。A.保护基金投资者合法权益 B.防范系统性金融风险 C.以上都是 D.以上都不是
问题:( )不仅是企业发展和价值增值的重要基础,同时也是保障投资机构投资权益的重要制度安排。A.公司战略与业务发展定位 B.经营风险控制情况 C.公司治理 D.高层管理人员尽职与异动情况
问题:法律尽职调查更多的是定位于( )。A.价值发现 B.风险发现 C.收益发现 D.投资可行性分析
问题:关于股权投资母基金与股权投资基金的比较,下列描述错误的是( )。A.股权投资母基金享有投资机会优势,投资者可通过投资股权投资母基金的方式间接投资优秀的股权投资基金 B.股权投资母基金投资多只基金,投资实现多样性,对投资者而言,风险分散度优于单一股权投资基金 C.股权投资母基金主要投资标的是股权投资基金,股权投资基金主要投资标的是企业非公开发行和交易的股权 D.两者适合不同风险偏好的投资者,股权投资基金更趋于稳定回报,股权投资母基金更追求超高回报
问题:下列关于有限责任公司非上市股权转让的基本流程的说法中,错误的是( )。A.外部转让是指现有股东向股东以外的人转让股权 B.内部转让是指现有股东之间相互转让股权 C.外部转让一般需要征得全部其他股东的同意,且其他股东放弃优先购买权 D.股权转让分为内部转让和外部转让两种类型
问题:(2017年)按照目前全球投资业绩标准(GIPS)的要求,下列有关组合群收益的计算正确的说法是()。A.必须至少每月一次计算组合群的收益,并使用个别投资组合的收益以算术平均计算 B.必须至少每月一次计算组合群的收益,并使用个别投资组合的收益以资产加权计算 C.必须至少每季度一次计算组合群的收益,并使用个别投资组合的收益以资产加权计算 D.必须至少每季度一次计算组合群的收益,并使用个别投资组合的收益以算术平均计算
问题:在现行的法律法规体系下,依据法律授权,( )是我国基金行业的自律组织。A.证券交易所 B.中国证监会 C.中国证券投资基金协会 D.中国基金业协会
问题:(2017年)下列关于基金客户服务的特点的说法中,错误的是( )。A.是一项专业性很强的服务 B.重点展示公司的投资业绩 C.在服务时必须遵守相关业务规则 D.要保持长时间的、持续的服务来满足客户需求
问题:政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括( ) Ⅰ.参股 Ⅱ.融资担保 Ⅲ.跟进投资A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅲ
问题:有限合伙人不可以用( )出资,设立合伙企业。A.实物 B.劳务 C.土地使用权 D.知识产权
问题:( )是股权投资基金监管制度的核心内容之一。A.合格投资者 B.股东成员 C.法人代表 D.管理人员
问题:某基金公司拟进行股票型公募基金的募集,宣传推介材料中符合法规的是( )A.某公司投资总监张某称,本公司产品是他最想买的产品 B.本公司成立6个月以上的全部股票型公募基金自成立以来的业绩 C.与其他公司相比,本公司言而有信 D.本产品收益率预计可达6.5%
问题:申请QDII资格的基金管理公司,应该财务稳健,资信良好,资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定,关于此项规定,以下表述正确的是( )。A.基金管理公司净资产不少于8亿元人民币,经营证券投资基金管理业务1年以上,最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产 B.基金管理公司净资产不少于8亿元人民币,经营集合资产管理计划业务1年以上,最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产 C.基金管理公司净资产不少于2亿元人民币,经营集合资产管理计划业务2年以上,最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产 D.基金管理公司净资产不少于2亿元人民币,经营证券投资基金管理业务2年以上,最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产
问题:创业投资基金是指主要投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金。创业投资基金通过注资的形式对企业的( )进行投资,从而为企业提供发展所需的资金。A.全部股权 B.增量股权 C.部分股权 D.转让股权
问题:关于专业投资者和普通投资者,以下描述正确的是( )。A.专业投资者是在单个行业具有较强投资能力的投资者,普通投资者在多个行业都有较强投资能力的投资者 B.专业投资者与基金经营机构发生纠纷,适用谁主张谁举证原则,普通投资者与基金经营机构发生纠纷,适用举证责任倒置原则,经营机构应当提供相关资料,证明其已向普通投资者履行相应义务 C.专业投资者是大的机构,在基金经营机构享有不同于普通投资者的优先服务 D.相对于普通投资者,专业投资者的风险i只别和承受能力更弱
问题:衍生工具可能存在的风险不包括( )。A.交易对手过多而不能平仓或变现的流动性风险 B.交易双方中的某方违约的违约风险 C.因为交易对手无法按时付款或者按时交割带来的结算风险 D.因为操作人员人为错误或系统故障或控制失灵导致的运作风险