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下列关于制定《证券公司风险处置条例》的基本原则的说法,错误的有( )。A.保护投资者合法权益和社会

题目

下列关于制定《证券公司风险处置条例》的基本原则的说法，错误的有( )。

A．保护投资者合法权益和社会公共利益

B．化解证券市场风险，促进证券公司健康发展

C．严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人

D．细化落实《证券法》，完善证券公司市场退出法律制度

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第1题：

保护基金公司设立的意义有（ ）。
①可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益
②有助于稳定市场，防止证券公司个案风险的传递和扩散
③在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面亦发挥着重要作用
④为我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制搭建了平台

A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

答案：D
解析：
国家设立保护基金制度是投资者保护体系的一个重要组成部分。其意义在于：（1）可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护；（2）有助于稳定市场，防止证券公司个案风险的传递和扩散；（3）是对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充，在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面亦发挥着重要作用；（4）为我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制搭建了平台，为我国资本市场制度建设向国际化靠拢提供了契机。

第2题：

为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券公司的风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展，制定了（ ）。

A.《关于加强证券经纪业务管理的规定》
B.《证券经纪人管理暂行规定》
C.《证券公司监督管理条例》
D.《中华人民共和国证券法》

答案：C
解析：
为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券公司的风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》，制定了《证券公司监督管理条例》。

第3题：

制定《证券公司风险处置条例》的基本原则包括()。

A:化解证券市场风险
B:保护投资者的合法权益
C:细化、落实《公司法》
D:严肃市场法纪

答案：A,B,D
解析：
制定《证券公司风险处置条例》的基本原则包括：①化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展；②保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定；③细化、落实《证券法》、《企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度；④严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人。故本题选A、B、D。

第4题：

证券投资者保护基金公司的职责不包括()。

A:筹集、管理和运作基金
B:依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
C:监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
D:组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

答案：B
解析：
保护基金公司的职责包括：①筹集、管理和运作基金。②监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。③证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。④组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。⑤管理和处分受偿资产，维护基金权益。⑥发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。⑦国务院批准的其他职责。故选B。

第5题：

证券投资者保护基金公司的职责有（ ）。
A.筹集、管理和运作资金
B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作


答案：A,C,D
解析：
答案为ACD。证券投资者保护基金公司的职责：(1)筹集、管理和运作基金；(2)监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作；(3)证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付；(4)组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作；(5)管理和处分受偿资产，维护基金权益；(6)发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制；(7)国务院批准的其他职责。

第6题：

制定《证券公司风险处置条例》的基本原则是（ ）。 A．化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展 B．保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定 C．细化、落实《证券法》、《中华人民共和国企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度 D．严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人


正确答案：ABCD
考点：掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。见教材第八章第一节，P331。

第7题：

制定《证券公司风险处置条例》的基本原则是（ ）。

A．化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展

B．保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定

C．细化、落实《证券法》、《企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度

D．严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人


正确答案：ABCD
ABCD
本题考查制定《证券公司风险处置条例》的基本原则。选项ABCD都正确。

第8题：

制定《证券公司风险处置条例》的基本原则包括( )。

A．化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展

B．保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定

C．细化、落实《证券法》、《企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度

D．严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人


正确答案：ABCD
118. ABCD【答案】所列选项内容都是制定《证券公司风险处置条例》的基本原则。

第9题：

证券投资者保护基金公司的职责不包括(　　)。

A、筹集、管理和运作基金

B、依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

C、监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

D、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作


筹集、管理和运作基金


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