在以下( )情况下,投资者应办理跨系统转托管手续。 A.将登记在证券登记系统中的基金

题目

在以下( )情况下,投资者应办理跨系统转托管手续。

A.将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统

B.基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人

C.登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统

D.基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部

参考答案和解析
正确答案:ABCD
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第1题:

投资者拟将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统,其应遵循的程序不包括 ( ).

A.T日,投资者在转出方代销机构提出跨系统转托管申请,TA系统对有效的跨系统转托管申报记减投资者开放式基金账户中的基金份额

B.T日晚,证券登记系统将转入基金份额记入投资者深圳证券账户中

C.T+1日TA系统和证券登记系统分别将跨系统转托管处理回报发送转出方代销机构和转入方证券营业部

D.T+2日始,投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额


正确答案:B
48.B【解析】B项中T日晚,TA系统对跨系统转托管申报进行检查,对于合格转托管申报,TA系统将转入基金份额记入投资者深圳开放式基金账户中。

第2题:

登记在( )中的基金份额可以在证券交易所卖出。 A.基金注册登记系统 B.证券交易系统 C.证券登记结算系统 D.证券登记清算系统


正确答案:C
考点:分级基金份额的上市交易及申购、赎回。见教材第三章第二节,P78。

第3题:

在( )情况下,投资者应办理跨系统转托管手续。

A.将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统

B.基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人

C.将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统

D.基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部


正确答案:ABCD

第4题:

当出现( )情况时,投资者应办理跨系统转托管手续。

A.基金份额由证券营业部转托管到其他营业部

B.基金份额由证券登记系统转托管到TA系统

C.基金份额由TA系统转托管到证券登记系统

D.基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部


正确答案:BCD
上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型:系统内转托管和跨系统转托管。投资者将上市开放式基金份额由证券营业部转托管到其他营业部,可通过系统内转托管办理。故A选项说法错误。投资者将上市开放式基金份额由证券登记系统转托管到TA系统(基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人),或将登记在TA系统的基金份额转托管到证券登记系统(基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部),应办理跨系统转托管手续。故BCD选项正确。

第5题:

基础份额从基金注册登记系统转托管到证券登记结算系统后,将基础份额拆分为子基金份额后可以在证券交所卖出。( )


正确答案:√
分级基金份额的上市交易及申购赎回。见教材第三章第二节,P78。

第6题:

投资者拟将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统,其应遵循的程序不包括( )。

A.T日,投资者在转出方代销机构提出跨系统转托管申请,TA系统对有效的跨系统转托管申报记减投资者开放式基金账户中的基金份额

B.T日晚,TA系统对跨系统转托管申报进行检查,对于合格转托管申报,TA系统将转入基金份额记入投资者深圳开放式基金账户中

C.T+1日,TA系统和证券登记系统分别将跨系统转托管处理回报发送转出方代销机构和转入方证券营业部

D.T+2日始,投资者可以通过转入方证券营业部或证券结算公司申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额


正确答案:D
[答案] D
[解析] D项T+2日始,投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额。

第7题:

1OF的基金份额分系统登记是指( )。 A.登记在基金注册登记系统中的基金份额可以申请赎回 B.登记在基金注册登记系统中的基金份额可以在证券交易所卖出 C.登记在证券登记结算系统中的基金份额可以在证券交易所卖出 D.登记在证券登记结算系统中的基金份额不能直接申请赎回


正确答案:ACD
考点:掌握1OF份额转托管的概念。见教材第三章第二节,P76。

第8题:

在以下( )情况下,投资者应办理跨系统转托管手续。

A.将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统

B.基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人

C.基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部

D.转出方证券营业部提出跨系统转托管申请


正确答案:ABC
[答案] ABC
[解析] 投资者如需将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统(基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人),或将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统(基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部),应办理跨系统转托管手续。

第9题:

由于LOF的基金份额是分系统登记的,下列表述错误的是( )。

A.登记在基金注册登记系统中的基金份额只能申请赎回

B.登记在证券登记结算系统中的基金份额可以在证券交易所卖出

C.登记在基金注册登记系统中的基金份额可以在证券交易所卖出

D.登记在证券登记结算系统中的基金份额不能直接申请赎回


正确答案:C
C
由于LOF份额是分系统登记的,登记在基金注册登记系统中的基金份额只能申请赎回,不能直接在证券交易所卖出;登记在证券登记结算系统中的基金份额只能在证券交易所卖出,不能直接申请赎回。

第10题:

基金份额持有人( ),必须先办理跨系统转托管。 A.拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额赎回 B.拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额进行上市交易 C.拟申请将登记在基金注册登记系统中的基金份额赎回 D.拟申请将登记在基金注册登记系统中的基金份额进行上市交易


正确答案:AD
掌握LOF份额转托管的概念。见教材第三章第二节,P76。

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