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下列属于LOF份额跨系统转托管特点的有（）。

题目

下列属于LOF份额跨系统转托管特点的有（）。

  • A、目前，基金份额的跨系统转托管需要2个交易日的时间
  • B、基金份额持有人拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额赎回，必须先办理跨系统转托管
  • C、登记在基金注册登记系统中的基金份额只能申请赎回，不能直接在证券交易所卖出
  • D、登记在登记结算系统中的基金份额只能在证券交易所卖出，不能直接申请赎回
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第1题：

目前，LOF基金份额的跨系统转托管需要（ ）个交易日的时间。

A.1

B.2

C.3

D.4


正确答案：B
LOF份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金登记系统，自T+2日开始，投资者可以在转入方代销机构或基金管理人处申报赎回基金份额。

第2题：

基金持有人T日提交LOF基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，（ ）日起转托

管转入的基金份额可赎回或卖出。

A．T+0

B．T+1

C．T+2

D．T+4


正确答案：C
C
目前，基金份额的跨系统转托管需要2个交易日的时间。持有人T日提交LOF基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，T+2日起转托管转入的基金份额可赎回或卖出。

第3题：

下列( )情形之一的LOF份额不得办理跨系统转托管。

A。处于募集期内的LOF份额

B.处于封闭期内的LOF份额

C.分红派息前R-1日至R日（R日为权益登记日）的LOF份额

D.处于质押、冻结状态的LOF份额


正确答案：ABD

第4题：

系统内转托管是指投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到基金管理人或代销机构(场内到场外)，或将托管在基金管理人或其代销机构的LOF份额转托管到某证券经营机构(场外到场内)。（ ）


正确答案：×

第5题：

LOF基金的场外市场与场内市场的基金份额分别被注册登记在场外系统与场内系统，但基金份额可以通过跨系统转托管实现在场内市场与场外市场之间的转换。 ( )


正确答案：√

第6题：

不得办理跨系统转托管的LOF份额包括( )。

A．处于封闭期内的LOF份额

B．处于冻结状态的LOF份额

C．处于募集期内的LOF份额

D.分红派息前R-2日至R日（R日为权益登记日）的LOF份额


正确答案：ABCD
【解析】答案为ABCD。处于下列情形之一的LOF份额不得办理跨系统转托管：(1)处于募集期内或封闭期内的LOF份额；(2)分红派息前R-2日至R日（R日为权益登记日）的LOF份额；(3)处于质押、冻结状态的LOF份额。

第7题：

处于募集期内的LOF份额可以办理跨系统转托管。（ ）


正确答案：×
法律禁止对募集期内的LOF份额办理跨系统转托管手续。

第8题：

上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。（ ）


正确答案：√

第9题：

（ ）基金份额可以通过跨系统转托管实现在场外市场与场内市场的转换。 A．ETF B．LOF C．基金中的基金 D．ETF联接基金


正确答案：B
熟悉股票基金的分类。见教材第二章第一节，P26。

第10题：

LOF份额跨系统转托管只限于在深圳证券账户和以其为基础注册的深圳开放式基金账户之间进行。（ ）


正确答案：√

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