问题:多选题根据《证券公司监督管理条例》的规定,单位或者个人不得成为持有证券公司5%以上股权的股东或实际控制人的情形包括( )。A不能到期清偿债务B净资产低于实收资本的50%C或有负债达到净利润的50%D因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾5年
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问题:多选题为基金管理公司提供信息技术服务的机构应当符合下列( )条件。A近一年未因从事非法金融活动,违反金融监管部门有关规定展业,为非法金融活动提供信息发布服务等情形受到监管部门行政处罚或重大监管措施B信息技术服务机构及其控股股东、实际控制人、实际控制人控制的其他信息技术服务机构最近一年内不存在证券期货重大违法违规记C具备安全、稳定的信息技术服务能力D熟悉相关证券基金业务,具备持续评估信息技术产品及服务是否符合监管要求的能力
问题:多选题关于证券公司经营证券业务的条件,下列说法正确的有( )。A证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元B证券公司经营证券承销与保荐业务的,其净资本不得低于人民币3000万元C证券公司经营证券经纪与证券自营业务的,其净资本不得低于人民币1亿元D证券公司经营证券承销与保荐与证券资产管理业务的,其净资本不得低于人民币2亿元
问题:单选题根据《证券公司治理准则》,关于证券公司董事会需特别披露与报告的事项,下列说法错误的是( )。A 证券公司章程应当明确规定董事会的职责、议事方式和表决程序B 证券公司章程应当明确规定董事会会议采取通讯表决方式的条件和程序C 除由于紧急情况、不可抗力等特殊原因无法举行现场、视频或者电话会议外,董事会会议应当采取现场、视频或者电话会议方式D 董事会应当在股东会年会上报告并在年度报告中披露董事的履职情况,报告期内董事参加董事会会议的次数、投票表决等情况除外
问题:多选题有限责任公司的监事会由( )组成。A股东代表B职工代表C董事D经理E独立董事
问题:多选题操纵证券、期货市场罪在客观方面的表现包括( )。A单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的B与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的C在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的D非法获取证券、期货交易内幕信息,明示、暗示他人在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券
问题:单选题合规负责人不能履行职务或缺位时,应当由证券基金经营机构( )代行其职务。A 总经理B 执行董事C 董事长或经营管理主要负责人D 高级管理人员
问题:多选题根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的规定,应当按照有关规定保障相关业务系统的安全运行的机构有( )。A证券期货行业信息技术公共基础设施运营业务的机构B银证、银期、银基转账和结算业务的机构C基金托管和销售业务的机构D证券客户交易结算资金第三方存管业务的机构
问题:多选题根据《证券市场禁入规定》的规定,( )违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。A发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员,其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员B发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员C证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员D证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员
问题:单选题根据《商业银行次级债券发行管理办法》的规定,______负责对商业银行发行次级债券资格进行审查,______对次级债券在银行间债券市场的发行和交易进行监督管理。( )A 中国证监会;中国银行业监督管理委员会B 中国人民银行;中国银行业监督管理委员会C 中国银行业监督管理委员会;中国人民银行D 中国证券业协会;中国人民银行
问题:单选题证券期货经营机构可以对专业投资者进行细化分类和管理,其分类依据不包括( )。A 业务资格B 投资实力C 风险偏好D 投资经历
问题:单选题根据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》的规定,公司债券交换为每股股份的价格应当不低于公告募集说明书日前( )个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价。A 5B 10C 15D 20
问题:多选题根据《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范 第1部分:信用评级主体规范》的规定,评级业务主管部门强制信用评级机构退出市场的情形包括( )。A危害国家安全及国家利益、企业信息安全B不履行信用评级机构应有职责,且情节恶劣的C不遵守信用评级机构行为准则,但影响较为轻微的D严重损害投资人、评级对象(发行人)利益,严重损害信贷市场和银行间债券市场信用评级声誉的
问题:多选题下列关于证据的说法,错误的有( )。A证据之所以具有证明力,是因为证据的客观性或者真实性B说明某人有暴力倾向的材料对证明其实施了故意伤害行为的犯罪事实具有关联性C在我国,以饥饿、不让睡觉的手段逼取的犯罪嫌疑人供述可以作为定案的根据D我国非法取得的言词证据予以排除的理由是这些证据不具有客观性
问题:单选题非金融企业债务融资工具,是指具有法人资格的非金融企业在( )发行的,约定在一定期限内还本付息的有价证券。A 国内债券市场B 交易所债券市场C 银行间债券市场D 场内交易市场
问题:多选题根据《证券公司短期融资券管理办法》的规定,短期融资券的发行人应当及时公告的情形包括( )。A预计到期难以偿付利息或本金B擅自变更兑付期限C股权变更D减资、合并、分立、解散及申请破产
问题:单选题根据《证券公司分支机构监管规定》,证券公司收购、撤销分支机构的,应当在申请获得批准后( )个工作日内,在中国证监会指定的报刊上公告相关事宜。A 5B 10C 15D 20
问题:单选题杨某和某公司签订了为期1年的劳动合同。但是在试用期内,杨某违章操作给公司造成重大损失,本人也受伤住院。则某公司可否解除劳动合同?( )A 不可以解除劳动合同B 可以解除,在规定的医疗期满后解除C 可以解除,在劳动行政部门同意后解除D 可以解除,在事故发生后可随时解除
问题:单选题参加证券公司立项审议,来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的( )。A 1/4B 1/3C 1/2D 2/3
问题:多选题下列关于公开审判说法正确的有( )。A公开审判是我国宪法确定的一项基本原则B公开审判包括审判过程公开、审判结果公开C公开审判原则是指人民法院审理的所有行政案件,都必须公开进行D涉及商业秘密的案件,当事人申请不公开审理的,可以不公开审理