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下列属于证券公司承销证券合法行为的是（）。

题目
单选题
下列属于证券公司承销证券合法行为的是（）。
A

真实广告宣传

B

虚假广告宣传

C

误导性广告宣传

D

不正当竞争手段

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第1题：

下列不属于证券公司从业人员的是( )。

A．从事证券经纪业务的专业人员

B．证券公司管理人员

C．证券公司的保洁人员

D．证券公司承销人员


正确答案：C
 [答案] C
[解析] 证券公司从业人员至少应当包括证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，相关业务部门的管理人员，中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。但在证券公司T作的司机、保洁等工作人员，不从事具体证券业务，可以不认为是证券从业人员。

第2题：

证券公司在证券承销过程中不可以有证券自营买入的行为。（ ）


正确答案：B
证券公司在证券承销过程中可能有证券自营买入的行为。如在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入。

第3题：

证券公司代理证券发行人发行证券的行为属于( )。

A．证券承销业务

B．证券经纪业务

C．融资融券业务

D．证券自营业务


正确答案：A
[答案] A
[解析] B项证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为；C项融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动；D项证券自营业务是指证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为。

第4题：

证券承销采取代销和包销两种方式，对此，下列说法错误的是（　）。

A.证券公司承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人，属于代销
B.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，属于包销
C.发行证券票面总值超过人民币3000万元的，应当由承销团承销
D.证券的代销.包销期限最长不得超过90日

答案：C
解析：
向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。

第5题：

证券公司承销证券约定的内容属于《证券法》证券交易的内容范围。（ ）


正确答案：×

第6题：

根据《证券法》规定，下列关于证券承销的说法，不正确的是（ ）。

A．证券承销业务采取代销或者包销方式

B．证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务

C．证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议

D．承销团应当由发起人和参与承销的证券公司组成


正确答案：D
本题考核点是证券的承销。向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

第7题：

证券承销是指具有证券承销资格的证券公司依法经与证券发行人约定,为证券发行人利益向投资者发行证券的行为。根据证券法规定,证券承销的种类主要包括()。

A.证券代销

B.证券包销

C.承销团承销

D.证券代理


参考答案：ABC

第8题：

关于证券公司业务的划分，下列说法正确的是( )。

A．综合类证券公司可经营证券承销业务

B．经纪类证券公司可经营证券承销业务

C．综合类和经纪类证券公司均可经营证券承销业务

D．是否可经营承销业务，需要由证监会决定


正确答案：A

第9题：

下列对证券公司经营证券承销业务规定描述正确的是（ ）。

A．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的5%计算风险准备

B．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的10%计算风险准备

C．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的15%计算风险准备

D．证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的20%计算风险准备


正确答案：B

第10题：

下列关于证券承销的说法，错误的是（ ）?

A：证券公司承销证券，应当先出售给认购人，而不是为本公司预留
B：证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议或者包销协议
C：证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退还给发行人的承销方式。
D：证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式。

答案：C
解析：
证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议。
证券承销业务采取代销或者包销方式。
证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。
证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

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