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宏达证券公司对其承销的股票发行前景．投资回报率进行严重夸大的不实宣传，该行为属于（）。

题目
单选题
宏达证券公司对其承销的股票发行前景．投资回报率进行严重夸大的不实宣传，该行为属于（）。
A

合法销售行为

B

内幕交易的违法行为

C

虚假陈述的违法行为

D

正当的广告宣传行为

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第1题：

某证券公司要与发行人签订包销股票的合同。承销期限届满时，向投资者出售的股票数量仅达到拟公开发行股票数量的70%，属于发行失败。（ ）


正确答案：×
本题考核点是证券承销。采用包销方式的，不存在发行失败。

第2题：

证券公司承销证券,不得有哪些行为()?

A.进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动

B.以不正当竞争手段招揽承销业务

C.其他违反证券承销业务规定的行为


参考答案：ABC

第3题：

股票发行采取溢价发行的，其发行价格由（ ）确定。

A．发行人

B．承销的证券公司

C．发行人与承销的证券公司协商

D．中国证监会


正确答案：C

第4题：

《证券法》第三十四条规定：“股票发行采取溢价发行的，其发行价格由( )确定。”

A:发行人与承销的证券公司协商
B:承销的证券公司
C:发行人
D:证券交易所

答案：A
解析：
《证券法》第三十四条规定：“股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。”本题正确答案为A选项。

第5题：

证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为（ ）。
Ⅰ.对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传
Ⅱ.向客户承诺最低收益
Ⅲ.向客户保证投资收益
Ⅳ.夸大过往的投资业绩

A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案：D
解析：
证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。

第6题：

证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，自中国证监会确认之日起（ ）个月内不得参与证券承销。 A．20 B．12 C．36 D．40


正确答案：C
了解证券承销业务中的不当行为以及对不当行为的处罚措施。见教材第一章第三节，P25。

第7题：

下列关于证券发行的说法，正确的是：()

A:发行人申请公开发行股票并依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
B:公开发行证券的发行人所发行的证券由国务院证券监督管理机构指定的证券公司承销
C:股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量75%的，为发行失败
D:股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，并经国务院证券管理部门批准

答案：A
解析：
【考点】证券发行。详解：《证券法》第11条第1款规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。由此可知，A选项说法正确，应当选。第29条规定，公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。由此可知，B选项错误，不应当选。第35条规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。由此可知，C选项错误，不应当选。第34条规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。由此可知，D选项错误，不应当选。

第8题：

第 12 题 股票发行采取溢价发行的，其发行价格由（　　）确定。

A．中国证监会

B．发行人

C．发行人与承销的证券公司协商        

D．承销的证券公司


正确答案：C
股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。

第9题：

证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为（ ）。
Ⅰ.对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传
Ⅱ.向客户承诺最低收益
Ⅲ.向客户保证投资收益
Ⅳ.夸大过往的投资业绩

A：Ⅰ.Ⅱ
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案：D
解析：
证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。

第10题：

股票发行采取溢价发行的，其发行价格由（）确定。

  • A、发行人
  • B、承销的证券公司
  • C、发行人与承销的证券公司协商
  • D、中国证监会

正确答案:C

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