对已发行的公司债券存在迟延支付本息的事实,但在承接时本息已经支付
最近两年内财务报表曾被注册会计师出具保留意见的审计报告
地方融资平台公司
非中国证券业协会会员的担保公司
成立时间未满两年的小贷公司
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
根据《公司债券承销业务规范》规定,承销机构应当遵循公平、公正、客观的原则承接项目,不得采用承诺()等不正当手段招揽项目。A、价格B、获得批文C、获得批文时间D、利率
最近()个月内因违反《公司债券发行与交易管理办法》被中国证监会采取监管措施的发行人,将被列入非公开发行公司债券项目承接负面清单。A、3B、6C、12D、24
单选题以下为非公开发行公司债券项目承接时承销机构不得承接的主体有()。 I 对已发行的公司债券存在迟延支付本息的事实,但在承接时本息已经支付 II 最近两年内财务报表曾被注册会计师出具保留意见的审计报告 III 地方融资平台公司 IV 注册资本低于人民币6亿元的担保公司 V成立时间未满两年的小贷公司A I、III、VB III、IV、VC I、II、III、IV、VD I、II、IV、V
单选题深交所创业板上市公司与关联人达成的下列关联交易,可以免予按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定履行关联交易审批及披露义务的是( )。[2018年5月真题]A 关联人以现金认购上市公司非公开发行的股票B 关联人作为承销团成员承销上市公司公开发行的可转换公司债券C 关联人以现金认购上市公司非公开发行的公司债券D 关联人作为承销团成员承销上市公司非公开发行的股票
单选题下列关于公司债券承销机构的说法,正确的是()。A 公开发行证券聘请承销团承销的,承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成B 承销机构应当具备保荐资格C 证券公司非公开发行公司债券,可以自行销售D 公司债券的承销机构不可以担任受托管理人
承销机构应当遵循公平、公正、客观的原则承接项目,不得采用承诺价格或利率、承诺获得批文及获得批文时间等不正当手段招揽项目。
单选题根据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》,下列发行人中,承销机构不得承接的有( )。[2019年6月真题]Ⅰ.地方融资平台公司Ⅱ.房地产公司Ⅲ.典当行Ⅳ.担保公司Ⅴ.小贷公司A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、ⅢC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
多选题下列关于公司债券的非公开发行,说法正确的有()。A非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定,并在债券募集说明书中披露B发行人的董事,不得参与本公司非公开发行公司债券的认购C非公开发行公司债券后,如果涉及转让的,转让后持有本次发行债券的合格投资者也不得超过200人D非公开发行公司债券转让的,既可以向其他合格投资者转让,也可以向其他不满足合格投资者标准的主体转让
单选题关于非公开发行公司债券的说法,正确的有( )。[2018年12月真题]Ⅰ.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行,每次发行对象不得超过200人Ⅱ.非公开发行公司债券可以不进行信用评级Ⅲ.非公开发行公司债券,承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向中国证券业协会备案Ⅳ.非公开发行公司债券的发行人的相关信息披露文件应当由受托管理人向中国证券业协会备案Ⅴ.非公开发行公司债券的登记结算业务,应当由中国证券登记结算有限责任公司或中国证监会认可的其他机构办理A Ⅰ、ⅡB Ⅱ、Ⅲ、ⅤC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单选题下列关于公司债券承销机构的说法,正确的是()。A 公开发行超过5000万元的,必须组建承销团B 承销机构应当具备保荐资格C 证券公司非公开发行公司债券,可以自行销售D 公司债券的承销机构不可以担任受托管理人