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根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当报送的风险监管报表包括（）。

题目
多选题
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当报送的风险监管报表包括（）。
A

月度风险监管报表

B

季度风险监管报表

C

半年度风险监管报表

D

年度风险监管报表

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第1题：

多选题
某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债（不含客户权益）为1000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元（按期货交易所规定的保证金标准计算）。该公司期末净资本为（　　）。[2016年3月真题]
A

2800万元

B

2700万元

C

2900万元

D

2100万元


正确答案： C,A
解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第十条规定，期货公司净资本是在净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。净资本的计算公式为：净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值－/＋其他调整项。则该公司的净资本=3000－500＋300＝2800（万元）。

第2题：

判断题
期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。（）
A

对

B

错


正确答案： 错
解析： 暂无解析

第3题：

多选题
根据《期货交易管理条例》，下列机构的期货业务应当取得国务院期货监督管理机构批准的有()。[2009年II月真题]
A

从事金融期货经纪业务的机构

B

非期货公司结算会员

C

为期货公司提供中间介绍业务的机构

D

从事期货投资咨询业务的机构


正确答案： C,D
解析： 根据《期货交易管理条例》第二十三条的规定，从事期货投资咨询以及为期货公司提供中间介绍等业务的其他期货经营机构，应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格。

第4题：

判断题
结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。()
A

对

B

错


正确答案： 错
解析： 暂无解析

第5题：

单选题
下列关于期货交易数量发生错误的说法，正确的是（　　）。
A

多于指令数量的部分由期货公司承担

B

多于指令数量的，亏损部分由期货公司承担

C

多于指令数量的，盈利部分由客户享有

D

多于指令数量的部分由下单人承担


正确答案： B
解析： 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十二条规定，期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理:（一）交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失；（二）交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。

第6题：

单选题
相关单位利用内幕信息从事期货交另的，直接负责的主管人员将会被()，并处3万元以上30万元以下的罚款。
A

撤职

B

警告

C

刑事处分

D

降级


正确答案： B
解析： 根据《期货交易管理条例》第七十三条第一款规定，期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。

第7题：

判断题
选举和更换会员理事是会员制期货交易所会员大会的职权。（　　）[2010年6月真题]
A

对

B

错


正确答案： 对
解析： 参见《期货交易所管理办法》第二十条第二项规定。

第8题：

单选题
甲和乙是朋友，而且是同一期货公司的大客户，一日，甲告诉乙，如果他们利用足够大的资金量做同一神期货合约，必将获利。于是，甲和乙在同一交易日买人同一种期货合约，结果该期货合约大涨，随后平仓获利。甲乙行为属于下列（　）违规行为。
A

利用信息优势联合，操纵期货交易价格

B

集中资金优势，操纵期货交易价格

C

连续买卖合约，操纵期货交易价格

D

利用持仓优势，操纵期货交易价格


正确答案： A
解析： 参见《期货交易管理条例》第七十四条规定。

第9题：

多选题
某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。后来，甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议。抵债协议签订后的次日，乙公司以股东身份要求查阅公司会计账户，并要求公司向工商部门办理变更登记手续。下列表述中，正确的是（　　）。[2018年3月真题]
A

期货公司在办理工商变更登记手续后应当向证监会提交变更股权申请

B

中国证监会可以责令乙公司限期转让股权

C

乙公司持有的股权有表决权、但没有分红权

D

乙公司持有的股权有分红权、但没有表决权


正确答案： A,D
解析：
《期货公司监督管理办法》第一百一十三条规定，未经中国证监会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东的，中国证监会或其派出机构可以责令其限期转让股权。该股权在转让之前，不具有表决权、分红权。本案例中，乙公司通过与甲公司签订抵债协议而持有该期货公司5%以上股权，但是乙公司持有该股权并未获得中国证监会批准，因此中国证监会可以责令其限期转让股权。

第10题：

多选题
交割仓库不得从事的行为包括（）。
A

违反国家有关关于规定参与期货交易

B

泄露与期货交易有关的商业秘密

C

违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库

D

出具虚假仓单


正确答案： A,C
解析：

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