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期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在期货公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息

题目
单选题
期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在期货公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向（）报告。
A

所在公司住所地证监会派出机构

B

期货交易所

C

中国证监会

D

中国期货业协会

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第1题：

某期货从业人员王某（非管理人员）利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息菅,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易业务 , 还把信息披露给朋友 ,中国证监会可以对王某采取的措施包括（ ）

A.出具警示函
B.监管谈话
C.责令改正
D.责令期货公司开除

答案：A,B,C
解析：
《期货从业人员管理办法》第二十九条规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施

第2题：

某期货公司工作人员王某，利用在工作中了解到的客户交易信息，在另外一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。

A.从业人员不得以个人名义参加期货交易
B.从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人
C.从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
D.从业人员应自觉抵制商业贿赂

答案：A,B
解析：
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第八条?从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：（一）有关法律、法规、规章等要求提供的；
（二）国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的；
（三）从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。
从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。

第3题：

A期货公司结算部工作人员李某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，李某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。李某违反的期货从业人员执业行为准则是()。


A.从业人员不得以个人名义参与期货交易

B.从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人

C.从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

D.从业人员应自觉抵制商业贿赂

答案：A,B
解析：
《期货从业人员行为准则(修订)》第八条第一款规定，从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。第十一条规定，从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。本题中，李某将信息泄露的行为违反了第八条的规定，其开户从事期货交易的行为属于以个人名义参与期货交易，违反了第十一条的规定。

第4题：

期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息。王某不仅自己利用客户的交易信息，还透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向（ ）报告。

A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.期货交易所
D.所在公司住所地证监会派出机构

答案：A
解析：
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十五条第二款规定，从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

第5题：

某期货公司从业人员小李受客户王某指令，要求进行混码交易。因此。期货公司按照王某的指令进行混码交易，由此造成的损失（ ）。

A. 王某和期货公司各承担一部分
B. 期货交易所承担
C. 期货公司承担
D. 王某承担

答案：D
解析：
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第30条的规定，期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令人市交易的，客户应当承担相应的交易结果。

第6题：

期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友，期货公司了解到上述情形后，开除了王某，期货公司应当在对王某做出处分后向（　　）报告。

A.期货保证金安全存管监控机构
B.中国证监会
C.期货交易所
D.中国期货业协会

答案：D
解析：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十五条规定，从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

第7题：

期货从业人员习某利用工作便利了解到所在公司一些客户的交易信息，不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了习某。期货公司应当在对习某做出处分决定后向（ ）报告。

A.公司住所地证监会派出机构
B.期货交易所
C.中国证监会
D.中国期货业协会

答案：D
解析：
《期货从业人员管理办法》第二十七条，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的．机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。故本题答案为D。

第8题：

期货从业人员刘某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，刘某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了刘某。期货公司应当在对刘某做出处分决定后向（ ）报告。

A.期货交易所
B.中国证监会
C.所在公司住所地证监会派出机构
D.中国期货业协会

答案：D
解析：
《期货从业人员管理办法》第二十七条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定.知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查调查处理事项之日起10日内向期货业协会报告。

第9题：

期货从业人员王某（非管理人员）利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。中国证监会可以对王某采取的措施包括()。

A.出具警示函
B.监管谈话
C.责令改正
D.责令期货公司开除

答案：A,B,C
解析：
根据《期货从业人员管理办法》第29条的规定，期货从业人员违反期货从业人员管理办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

第10题：

某期货公司结算部工作人员王某为牟取私利．利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，并将信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B.应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人
C.应自觉抵制商业贿赂
D.不得以个人名义参与期货交易

答案：B,D
解析：
B项，《期货从业人员行为准则(修订)》第八条，从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私．对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。D项，第十一条，从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。故本题答案为BD。

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