期货公司的期货从业人员不得有()行为。

题目
多选题
期货公司的期货从业人员不得有()行为。
A

进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易

B

代理客户从事期货交易

C

挪用客户的期货保证金或者其他资产

D

为客户提供期货相关信息

参考答案和解析
正确答案: C,A
解析: 暂无解析
如果没有搜索结果或未解决您的问题,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

期货公司的从业人员不得有下列( )行为。

A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

B.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易

C.挪用客户的期货保证金和其他资产

D.收付、存取或者划转期货保证金


正确答案:ABC
【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十二条规定可知ABC三项是正确的,D项属于为期货公司提供中问介绍业务的机构的从业人员不得从事的行为。

第2题:

期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任,由( )承担。

A.从业人员所在的期货公司

B.从业人员自身

C.从业人员及其所在的期货公司共同

D.从业人员先行承担,不能承担的部分由其所在的期货公司


正确答案:A
期货公司从业人员从事期货交易的行为属于职务行为,由此产生的民事责任应当由期货公司承担。

第3题:

当符合下列( )条件时,期货公司应当承担因期货从业人员的行为所产生的民事责任。

A.该行为在所属期货公司经营范围内

B.该行为为期货交易行为

C.该期货从业人员为该期货公司的从业人员

D.该期货从业人员违反了所属期货公司章程的规定


正确答案:ABC

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第八条规定,期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任,由其所在的期货公司承担。

第4题:

期货公司的期货从业人员必须遵守( )。

A、期货交易管理条例
B、期货从业人员管理办法
C、期货从业人员执业行为准则(修订)
D、期货交易所的自律规则

答案:A,B,C
解析:
第一条为规范期货从业人员执业行为,促使其提高职业道德和业务素,维护期货市场秩序,根据《期货交易管理条例》和《期货从业人员管理办法》的有关规定,制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》。

第5题:

当符合下列( )条件时,期货公司应当承担因期货从业人员的行为所产生的民事责任。

A.该行为在所属期货公司经营范围内

B.该行为为期货交易行为

C.该期货从业人员为该期货公司的从业人员

D.该期货从业人员违反了所属期货公司公司章程的规定


正确答案:ABC
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第八条规定,期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任,由其所在的期货公司承担。

第6题:

期货公司的从业人员不得有下列( )行为。A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 B.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易 C.挪用客户的期货保证金或者其他资产 D.中国证监会禁止的其他行为


正确答案:ABCD
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十二条规定,期货公   司的从业人员不得有下列行为:①以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易;  ②进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易;③挪用客户的期货保证金或者其他资产;  ④中国证监会禁止的其他行为。 

第7题:

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有( )行为。

A.收付、存取期货保证金

B.代理客户从事期货交易

C.将客户介绍给期货公司

D.划转期货保证金


正确答案:ABD
《期货从业人员管理办法》第十八条规定,为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为:(一)收付、存取或者划转期货保证金;(二)代理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为。

第8题:

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列( )行为。

A.收付、存取或者划转期货保证金

B.代理客户从事期货交易

C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息

D.中国证监会禁止的其他行为


正确答案:ABD

 C项属于期货投资咨询机构的期货从业人员的禁止性行为。

第9题:

期货公司的从业人员不得有下列( )行为。

A、以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
B、进行虛假宣传,诱骗客户参与期货交易
C、挪用客户的期货保证金和其他资产
D、收付、存取或者划转期货保证金

答案:A,B,C
解析:
第十二条期货公司的从业人员不得有下列行为:(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易;(二)进行虛假宣传,诱骗客户参与期货交易;(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产;(四)中国证监会禁止的其他行为。

第10题:

《期货从业人员管理办法》规范的事项包括()。

A.期货从业人员执业行为
B.期货从业人员的任用
C.期货公司高级管理人员任职资格条件
D.期货从业人员资格的罚则

答案:A,B,D
解析:
《期货从业人员管理办法》主要是对从业人员从业资格的取得和注销、执业规则、监督管理、罚则等作了规定。期货公司高级管理人员任职资格条件应由《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》来规范。

更多相关问题