管理人员
上级机构
基层负责人
授权经理
第1题:
A、报送河南银保监局予以问责
B、担任高管的由河南银保监局予以撤职
C、直接追究责任人及其上级的责任
D、结合其违规行为的性质和情形,该银行对其给予纪律处分
第2题:
“双线问责”即对( )条线问责的同时,还要对稽核监督条线问责。
A、业务管理
B、经营管理
C、操作管理
D、风险管理
第3题:
A.刑事责任
B.管理责任
C.领导责任
D.直接责任
第4题:
根据《关于上海银行业金融机构离职人员问责有关事项的通知》,对于曾在本机构任职,但问责时已离职人员的,各银行业金融机构可将违规问题直接移送离职人员现任职单位处理。
第5题:
合规问责事件的范围包括但不限于以下几个方面:
A.总行各业务处、各分支机构开展监测、检查及日常管理中发现的违规行为
B.合规处、内审处检查中发现的违规行为
C.监管机构现场检查发现的违规行为
D.监管机构非现场监测发现的违规行为
第6题:
A.保险机构在提拔、任用、录用员工或与营销员签署代理合同时,应了解并确认其是否存在被问责情况
B.保险机构应本着惩教结合的原则,在做出问责决定后,及时将案件问责情况在公司系统内予以通报
C.保险机构应定期抽查系统内各级机构的问责执行情况
D.保险机构的内部问责与监管机构的行政处罚可以相互替代
第7题:
高级管理人员、主管人员有下列( )的,按照有关责任人员的处罚档次从重或加重处理。
A. 直接实施违规行为
B. 决策或指使、授意、强迫下属员工实施违规行为
C. 在职责范围内明知下属员工实施违规行为而不予以制止
D.对违规行为的发生负有领导不力、管理不严或失察责任的
第8题:
A.暂时在岗
B.接收调查
C.立即离岗
D.依旧工作
第9题:
第10题:
对因违规行为引发银行业案件的,应按照案件问责办法对违规()严肃问责,并从重或加重处罚。