个人投资人申请办理基金交易账户销户业务,应向经办柜员提交的材料包括()

题目
多选题
个人投资人申请办理基金交易账户销户业务,应向经办柜员提交的材料包括()
A

基金交易卡

B

个人有效身份证件

C

基金交易开户的相关资料

D

填妥的一式两联《基金业务申请书》

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第1题:

客户申请转托管、撤销指定交易和销户的,应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的三个交易日内办理完毕


正确答案:错误

第2题:

定期存款在办理全部支取业务后,如何销户()

  • A、系统自行销户
  • B、由原经办柜员进行销户
  • C、由委派会计主管审核无误后指定柜员销户
  • D、由经办支取业务柜员直接销户

正确答案:A

第3题:

证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的3个交易日内办理完毕销户手续。( )


正确答案:B
熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节,P136。

第4题:

关于基金定投业务,以下说法正确的有()

  • A、工行开办的基金定投申购业务投资人包括个人投资人与机构投资
  • B、基金定投可使用牡丹灵通卡、牡丹灵通卡•e时代或理财金账户卡相对应的工行同城个人人民币结算账户作为扣款账户(基金资金账户)
  • C、也可以在柜面以现金方式定期缴款
  • D、投资人办理基金定投申购业务后,以交易申请实际发送给注册登记人的基金开放日(资金扣款日)的基金份额净值为基准进行计算

正确答案:B,D

第5题:

投资人在工商银行申请办理一次转托管业务申请,应向经办柜员提交()。

  • A、转入方分销代号
  • B、转入方开立的基金交易账号
  • C、两者都是

正确答案:C

第6题:

在办理集中授权业务时,对于需事前审批的业务,如业务紧急,经办柜员可视情况先行提交业务办理,再补审批材料。


正确答案:错误

第7题:

客户办理基金账户销户时,向柜台提交填妥的《开放式基金销户申请表》。


正确答案:错误

第8题:

柜员和内控主任在办理个人账户相关业务时,不得有下列行为:()

  • A、在本*网点代理他人开户。
  • B、柜员经办本人及本人直系亲属的个人存款账户相关业务。
  • C、由其他柜员在经办人处代为签章。
  • D、内控主任授权柜员经办本人配偶的账户取款业务。

正确答案:A,B,C,D

第9题:

投资人在工商银行办理基金认购或申购业务前,经办柜员应询问客户是否开立()。

  • A、中国工商银行基金交易账户
  • B、中国工商银行人民币结算账户
  • C、以上都是

正确答案:C

第10题:

个人投资人申请办理基金交易账户销户业务,应向经办柜员提交的材料包括()

  • A、基金交易卡
  • B、个人有效身份证件
  • C、基金交易开户的相关资料
  • D、填妥的一式两联《基金业务申请书》

正确答案:A,B,D

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