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对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用(  )。

题目
单选题
对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用(  )。
A

拍卖

B

约定竞价

C

分散交易

D

公开的集中竞价交易

参考答案和解析
正确答案： A
解析：
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第1题：

单选题
信息技术系统服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构提供相关信息技术系统资料的，处(    )罚款。
A

1万元以上3万元以下

B

3万元以上5万元以下

C

3万元以上10万元以下

D

10万元以上20万元以下


正确答案： B
解析：

第2题：

单选题
以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（  ）。
A

合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责

B

证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定

C

证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制、合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见

D

合规检查包括例行检查与突击检查


正确答案： D
解析：

第3题：

单选题
下列人员可以成为利用未公开信息交易罪的犯罪主体是（　　）。[2017年2月真题]Ⅰ．证券公司从业人员Ⅱ．证券业协会工作人员Ⅲ．商业银行从业人员Ⅳ．上市公司董事、监事及高级管理人员
A

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


正确答案： C
解析：
利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

第4题：

单选题
（  ）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
A

基本信息

B

奖励信息

C

警示信息

D

收入情况信息


正确答案： A
解析：

第5题：

单选题
营销人员必须（）不得隐瞒客户账户风险隐患或协助客户提供虚假资料和虚假信息，不得在任何由客户签字的重要文件上（如开户申请书、证券交易委托代理协议等开户资料、客户保证金三方存管协议、预约开户单等）伪造客户签名，也不得代客签字。
A

严以律已

B

团结客户

C

配合客户

D

诚实公正


正确答案： C
解析： 暂无解析

第6题：

单选题
发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，已发行证券的，处以（  ）的罚款。
A

30万元以上60万元以下

B

3万元以上30万元以下

C

非法募集资金金额1%以上l0%以下

D

非法募集资金金额1%以上5%以下


正确答案： B
解析：

第7题：

单选题
下列不属于公司的营业执照上应当载明的事项是（　　）。[2017年9月真题]
A

公司注册资本

B

公司设立方式

C

公司法定代表人

D

公司住所


正确答案： C
解析：
根据《公司法》第七条，公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。

第8题：

多选题
合规与风险管理部内设证券自营业务风险监控岗，主要履行以下工作职责（）。
A

实时预警监控、风险跟踪处理、编制监控报告

B

实时预警监控、事后统计分析、风险跟踪处理

C

实时预警监控、事后统计分析、风险跟踪处理、定期编制日报、周报

D

实时监控系统、风险跟踪处理、事后统计分析、编制监控报告


正确答案： A,C
解析： 暂无解析

第9题：

单选题
中国证券业协会诚信管理中，处罚处分信息包括（  ）。①处罚处分机构或个人名称②处罚处分时间③会员对本单位从业人员做出的处罚处分④文号
A

①②③

B

②③④

C

①③④

D

①②④


正确答案： A
解析：

第10题：

单选题
（）对进行客户分配操作的数据进行审核操作，只有审核通过后，客户分配才能生效。该权限由总部统一进行分配设置。
A

运营总监

B

营销主管

C

营销总监

D

营业部负责人


正确答案： B
解析： 暂无解析

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