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单选题证券登记结算公司将客户融资买入的证券以（　　）为名义持有人，登记于证券持有人名册。A 存管银行B 客户C 证券公司D 登记结算公司

题目
单选题
证券登记结算公司将客户融资买入的证券以（　　）为名义持有人，登记于证券持有人名册。
A

存管银行

B

客户

C

证券公司

D

登记结算公司

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第1题：

证券登记结算机构履行的职能有（ ）。
A.证券账户、结算账户的设立
B.证券的买卖、抵押
C.证券的存管和过户
D.证券持有人名册登记
E.为客户融资交易


答案：A,C,D
解析：

第2题：

下列有关证券登记结算机构的说法中，错误的是（）。

A.证券登记结算机构不得挪用客户的证券
B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当通过证券公司申请开立证券账户
C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所
D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于20年

答案：C
解析：
根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百五十条的规定，在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券，应当全部存管在证券登记结算机构。 证券登记结算机构不得挪用客户的证券。 第一百五十三条?证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于二十年。
第一百五十七条，投资者委托证券公司进行证券交易，应当通过证券公司申请在证券登记结算机构开立证券账户。证券登记结算机构应当按照规定为投资者开立证券账户。 投资者申请开立账户，应当持有证明中华人民共和国公民、法人、合伙企业身份的合法证件。国家另有规定的除外。

第3题：

在区分“登记”和“存管”行为方面，可以认为对于证券账户记录的变更是证券登记结算机构履行“登记”职责，对于证券持有人名册的变更是证券登记结算机构履行“存管”职责。 （ ）


正确答案：×
在区分“存管”和“登记”行为方面，可以认为对于证券账户记录的变更是证券登记结算机构履行“存管”职责，对于证券持有人名册的变更是证券登记结算机构履行“登记”职责。

第4题：

关于证券登记，下列说法中不正确的有（ ）。
A.证券登记是指证券登记结算机构为证券公司建立和维护持有人名册的行为
B.证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力
C.证券登记是指证券公司为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为
D.证券登记按性质可以划分为初始登记、变更登记和退出登记等


答案：A,C
解析：
证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。

第5题：

证券公司客户的交易结算资金应当存放在( )，以每个客户的名义单独管理。

A: 登记结算公司
B: 商业银行
C: 证券交易所
D: 证券公司

答案：B
解析：
《证券法》第139条规定，
证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独管理。
【考点】《证券法》

第6题：

证券登记结算公司将客户融资买入的证券以（）为名义持有人，登记于证券持有人名册。

A:存管银行
B:客户
C:证券公司
D:登记结算公司

答案：C
解析：
证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。

第7题：

证券公司客户交易结算资金应当存放在证券登记结算公司，
以每个客户的名义单独立户管理。( )


答案：错
解析：
根据《证券法》第139条的规定，
证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。
【考点】《证券法》

第8题：

符合《证券公司融资融券试点管理办法》中对权益处理要求的是（ ）。 A．证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册 B．对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利 C．证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，将分派的资金划人证券公司信用交易资金交收账户 D．证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务


正确答案：ABCD
【考点】掌握《证券公司融资融券业务管理办法》和业务指引的有关规定。见教材第八章第一节，P340。

第9题：

下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法，正确的有()。

A:指定存管银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同
B:客户交易结算资金的存取通过指定存管银行办理
C:登记结算公司为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务
D:登记结算公司为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户

答案：A,B
解析：
C项，指定存管银行为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务；D项，指定存管银行为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户。

第10题：

下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法正确的有（ ）。
A.证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清 算客户的资金和证券
B.证券公司根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券
C.存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交 收账户 ，
D.登记结算公司负责向客户提供交易结算资金存取服务


答案：A,B,C
解析：
。存管银行负责管理客户交易结算贵金管理账户、客户交易结算 资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服务，所以D选项说法错误。

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