()对非公开募集基金作了原则性的规定,并授权中国证监会进行细化监管。

题目
单选题
()对非公开募集基金作了原则性的规定,并授权中国证监会进行细化监管。
A

《公司法》

B

《合同法》

C

《证券投资基金法》

D

《私募投资基金监督管理暂行办法》

参考答案和解析
正确答案: B
解析:
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第1题:

有关基金监管的说法,不正确的表述是( )。

A、基金信息披露活动由中国证监会负责监管

B、基金管理公司的设立、业务范围由中国证监会进行监管

C、基金的设立、募集、交易受中国证监会监管

D、基金托管人主要由中国银监会负责监管


答案:D
解析:基金托管人主要由中国银监会与中国证监会共同来监管

第2题:

关于非公开募集基金,下列说法错误的是。( )

A.非公开募集基金,也称为私募基金
B.与公开募集基金相比,私募基金投资运作形式灵活,具有外部性。
C.我国对于非公开募集基金的监管,坚持适度监管和区别监管的原则
D.在基金管理人市场准入、基金募集、产品管理、基金运作等方面进行适度监管

答案:B
解析:
与公开募集基金相比,私募基金投资人人数较少,运作形式灵活,不具有外部性和公众性。

第3题:

中国证监会对基金运作的监管主要包括对基金销售活动的监管以及基金投资与交易行为的监管,不包括基金募集申请的核准。( )


正确答案:×
中国证监会对基金运作的监管主要包括对基金募集申请的核准、基金销售活动的监管、基金信息披露的监管以及基金投资与交易行为的监管等方面。

第4题:

对非公开募集基金监管的重点集中在募集环节的主要表现为( )。
Ⅰ.确立合格投资者制度
Ⅱ.禁止公开宣传推介
Ⅲ.规范基金合同必备条款
Ⅳ.强化违反监管规定的法律责任

A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D
解析:
本题考察对非公开募集基金募集的监管;
我国对于非公开募集基金的监管的重点集中在募集环节,主要体现为:确立合格投资者制度;禁止公开宣传推介;规范基金合同必备条款并强化违反监管规定的法律责任。

第5题:

中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起( )个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查。

A.3
B.6
C.12
D.36

答案:B
解析:
中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起6个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查,做出注册或者不予注册的决定,并通知申请人;不予注册的,应当说明理由。

第6题:

关于非公开募集基金管理人登记的描述,以下错误的是( )。

A.降低了非公开募集基金管理人设立难度和设立成本
B.体现了国家对募集基金和非公开募集基金的区别监管理念
C.中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行的统一监管
D.有利于非公开募集基金的灵活运作

答案:C
解析:
对于非公开募集基金管理人的内部治理结构由基金业协会制定相关指引和准则,实行自律管理。这降低了非公开募集基金管人的设立难度和设立成本,也利于非公开募集基金灵活运作,体现了区别监管的理念。中国证券投资基金业协会对私募基金管理人实行的是自律管理,故C说法错误。

第7题:

关于非公开募集基金的基金管理人的登记,下列说法错误的是( )

A.担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批
B.非公开募集基金管理人的内部治理结构没有强制性的监管要求
C.未经登记,任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动
D.非公开募集基金的基金管理人需通过中国基金业协会审批

答案:D
解析:
非公开募集基金的基金管理人只需中国基金业协会登记即可

第8题:

中国证监会负责审核基金设立申请材料,并对基金设立募集过程中的信息披露实施监管。 ( )


正确答案:√

第9题:

(2017年)根据证券投资基金法关于中国证监会行政许可事项的规定,下列事项中需要中国证监会核准的是( )。

A.非公开募集基金的募集
B.从事非公开募集基金管理业务的基金管理人从事公开募集基金管理业务
C.非公开募集基金的基金财产清算
D.非公开募集基金的基金管理人资格

答案:B
解析:
我国对于非公开募集基金的基金管理人没有严格的市场准入限制,担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批,而实行登记制度。而担任公开募集基金的基金管理人的主体资格受到严格限制,只能由基金管理公司或者经中国证监会按照规定核准的其他机构担任。故从事非公开募集基金管理业务的基金管理人从事公开募集基金管理业务需要中国证监会核准。

第10题:

目前,中国证监会对证券投资基金连行监管的内容包括()。

A:对基金募集的监管
B:对基金托管的监管
C:对基金销售的监管
D:对基金管理公司的监管

答案:A,B,C,D
解析:
中国证监会对证券投资基金进行监管的内容包括对基金服务机构的监管和对基金运作的监管。在基金市场上,从事基金活动、为基金提供服务的所有组织和机构,包括基金管理公司、基金托管银行、基金销售机构、基金注册登记机构、基金评价机构等,都由中国证监会依法实施监管。中国证监会对基金运作的监管主要包括对基金募集申请的接准、基金销售活动的监管、基金信息披露的监管以及基金投资与交易行为的监管等。

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