问题:多选题具备金融机构反洗钱监督管理职能的机构包括()。A中国人民银行B中国银行业监督管理委员会C中国证券监督管理委员会D中国保险监督管理委员会E行业自律组织
查看答案
问题:填空题柜员如需临时离岗,应将未用完的空白重要凭证加锁妥善保管,营业终了则如()上锁保管。
问题:多选题根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构通过第三方识别客户身份的,()。A应当确保第三方已经采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施B第三方不必采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施C金融机构不必为第三方未采取符合反洗钱法规定的客户身份识别措施承担责任D金融机构应最终承担履行客户身份识别义务的责任
问题:判断题国家信用的流量、流向是宏观调控的重要手段。A 对B 错
问题:单选题工商银行主机系统汇票登记簿的登记状态有()。A 核销、未核销、挂失、冻结和正在解付中B 正常、未核销、挂失、冻结和正在解付中C 正常、核销、挂失、冻结(备用)和正在解付中D 正常、核销、未核销、挂失、冻结(备用)和正在解付中
问题:单选题电子许可证原则上必须是信贷台账系统生成的,如果是系统问题前台无法收到信贷台账系统的电子许可证,需要柜员手工签发应急电子许可证,必须书面上报()有关部门,获提书面批复后方可操作。A 一级分行B 二级分行C 一级支行D 二级支行
问题:单选题对于使用“[4207]查询个人客户与账户的关系信息”交易查询到的有效账户信息,()提供给客户。A 不得直接打印B 可以直接打印C 无需再核对,可以直接
问题:多选题核算事项证明章的使用范围有()。A委托收款结算凭证B单位存款证实书C存单D存款资信证明
问题:多选题企业客户办理电子银行业务,应承担的义务有()。A应保证所填写的申请表和所提供的资料真实、准确、完整,对于因企业提供信息不真实或不完整所造成的损失承担责任B应保证办理电子支付业务账户的支付能力,并严格遵守支付结算业务的相关法律法规C从其单位银行结算账户向个人银行结算账户支付款项单笔超过5万元人民币的,应注明付款用途等事由,并对支付款项事由的真实性、合法性负责D不得以与第三方发生纠纷为理由拒绝支付应付银行的款项
问题:判断题金融机构“未按照规定对职工进行反洗钱培训”或“未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作”情节严重的,国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令其限期改正;并建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。A 对B 错
问题:多选题有价单证按()分别设立,一律纳入有价单证表外科目进行核算。A种类B期限C面额D份数
问题:单选题对于停用的空白重要凭证,网点应在停用()对柜员已领未用的凭证数量进行核对并收缴,进行加盖“作废”戳记或打洞、切角处理。A 当日B 次日C 三个工作日内D 五个工作日内
问题:单选题营业经理负责监督检查()的设置是否规范。A 会计科目B 会计账户C 会计要素D 会计报表
问题:多选题对单位银行结算账户撤销应确认该账户()。A无贷款余额B无积数C无欠息D无欠费
问题:单选题在办理款项调拔业务时,当现金调出完成而现金调入未完成时,状态显示()状态。A 未批B 批准C 在途D 完成
问题:问答题某开户企业于2006年11月30日持一份出票日为2006年10月9日、出票金额为100万元、承兑到期日为2007年3月9日、承兑行为农行的异地银行承兑汇票到工行某营业机构申请贴现。该票据贴现日为2006年12月2日,贴现率为3.6%,该笔贴现利息计入2006年当期收入的金额是多少元?
问题:判断题工商银行企业网上银行分为普及版、中小企业版、标准版三个版本。A 对B 错
问题:问答题小陈是某支行新上岗的员工,平日工作认真,对客户的服务热情周到,一天在受理客户的咨询时向客户介绍协定存款:办理协定存款业务有既可以取得较多的利息,又可以灵活运用资金的特点,在单位需要运用资金时可直接从A、B两个账户付款,且B户可得到的利息还与6个月定期一样。而且手续简便,单位申请后即可办理。请指出上述说法中违反现行业务制度之处。
问题:单选题柜面办理()以上的人民币现金汇款,均须提供汇款人有效身份证件。A 1万元(含)B 2万元(含)C 5万元(含)D 10万元(含)
问题:判断题在补录可疑报告过程中当发现客户信息不全时,可将报告设为“无效”。A 对B 错