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收窄手工业务风险敞口，加强监控，及时分析整改要求：（）

题目
多选题
收窄手工业务风险敞口，加强监控，及时分析整改要求：（）
A

对于存款利率修改，每日查看DEPD0020账户层利率维护/变更交易清单，对于变更异常情况及时整改

B

对于BGL账户，按照《关于加强BGL账户管理防范BGL账户风险的通知》要求，分账户类别，每日、每月、每季开展BGL账户核查，发现问题统筹业务主管部门及时整改

C

对于调整类手工业务，定期开展辖内调整类业务自查，对于问题交易（核算错误、业务不合规等）采取冲正等方式及时整改

D

对于调整类手工业务，不定期开展辖内调整类业务自查，对于问题交易（核算错误、业务不合规等）采取冲正等方式及时整改

参考答案和解析
正确答案： D,B
解析： 暂无解析
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第1题：

加强安全生产风险监控管理,充分运用()手段,建立和健全隐患排查体系,及时发现和消除安全隐患。

A、科技和监控

B、科技和信息

C、科技和检查

D、科技和整改


参考答案：B

第2题：

证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（ ）。 A．建立自营业务的逐日盯市制度 B．健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制 C．完善风险监控量化指标体系 D．定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试


正确答案：ABCD
【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P187。

第3题：

证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（ ）。

A．建立自营业务的逐日盯市制度

B．健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制

C．完善风险监控量化指标体系

D．定期或不定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试


正确答案：ABC

第4题：

监督中心负责对重点业务、重要环节进行集中监督和风险预警，具体职责包括：（）

  • A、发现各种核算差错
  • B、揭露业务核算中的违规行为和操作风险
  • C、提出整改要求
  • D、监控整改情况

正确答案:A,B,C,D

第5题：

理论上，风险限额的设定分成四个阶段：（　　）。

A.全面风险计量
B.利用会计信息系统，对各业务敞口的收益和成本进行量化分析
C.运用资产组合分析模型，对各业务敞口确定经济资本的增量和存量
D.综合考虑监管部门的政策要求以及银行战略管理层的风险偏好，确定各业务敞口的风险限额
E.由监管部门评定最终风险限额

答案：A,B,C,D
解析：
理论上，风险限额的设定分成四个阶段：首先是全面风险计量，即银行对各类业务所包含的信用风险、市场风险和操作风险分别进行量化分析，以确定各类敞口的预期损失(E1)和非预期损失(U1)。其次，利用会计信息系统，对各业务敞口的收益扣成本进行量化分析，其中制定一套合理的成本分摊方案是亟待解决的一项重要任务。再次，运用资产组合分析模型，对各业务敞口确定经济资本的增量和存量。最后，综合考虑监管部门的政策要求以及银行战略管理层的风险偏好，确定各业务敞口的风险限额。

第6题：

证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（ ）。

A．建立自营业务的逐日盯市制度

B．建立健全自营业务风险监控系统的功能

C．定期或不定期对自营业务进行检查或稽核

D．健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制


正确答案：ABCD
ABCD四个选项内容均为证券公司建立实时监控系统应采取的措施。

第7题：

风险限额设定的阶段包括( )。

A.全面风险计量，以确定各类敞口的预期损失(EL)和非预期损失(UL)
B.利用会计信息系统，对各业务敞口的收益和成本进行量化分析
C.运用资产组合分析模型，对各业务敞口确定经济资本的增量和存量
D.对因违规超限额造成损失的，应进行严格的责任认定
E.综合考虑监管部门的政策要求以及银行战略管理层的风险偏好，最终确定各业务敞口的风险限额

答案：A,B,C,E
解析：
理论上，风险限额的设定分成四个阶段：(1)全面风险计量，即银行对各类业务所包含的信用风险、市场风险和操作风险分别进行量化分析，以确定各类敞口的预期损失(E1)和非预期损失(U1)。(2)利用会计信息系统，对各业务敞口的收益和成本进行量化分析，其中制定一套合理的成本分摊方案是亟待解决的一项重要任务。(3)运用资产组合分析模型，对各业务敞口确定经济资本的增量和存量。(4)综合考虑监管部门的政策要求以及银行战略管理层的风险偏好，最终确定各业务敞口的风险限额。

第8题：

()是指收单行在开展商户收单业务过程中，对商户收单业务风险进行识别、防范、控制和处理的行为。

A.收单业务风险核查处置机制

B.风险商户监控核查管理

C.商户收单业务风险管理

D.收单业务检查监督机制


本题答案：C

第9题：

根据《矿山事故灾难应急预案》，国家安全生产监督管理总局对全国存在的重大危险源、风险高的矿山企业实施重点监控，及时分析重点监控信息并跟踪整改情况。


正确答案:正确

第10题：

证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（　）。

  • A、建立自营业务的逐日盯市制度
  • B、建立健全自营业务风险监控系统的功能
  • C、定期或不定期对自营业务进行检查或稽核
  • D、健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制

正确答案:A,B,C,D

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