兴业银行全面合规管理组织架构由哪些部门组成()

题目
多选题
兴业银行全面合规管理组织架构由哪些部门组成()
A

董事会

B

监事会

C

法律与合规部

D

条线风险管理窗口

参考答案和解析
正确答案: A,B,C,D
解析: 暂无解析
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第1题:

建立有效的合规风险管理体系可以()

  • A、实现对合规风险的有效识别和管理
  • B、促进全面风险管理体系的建设
  • C、确保兴业银行依法合规经营
  • D、及时解决合规缺陷

正确答案:A,B,C,D

第2题:

总、分行()作为兴业银行内控管理职能部门,负责内控评价工作的牵头组织实施。

  • A、风险管理部
  • B、尽职调查中心
  • C、法律与合规部门
  • D、审计部

正确答案:C

第3题:

合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,并分管业务条线。 ( )


答案:错
解析:
《商业银行合规风险管理指引》第十四条规定,“合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人不得分管业务条线。”

第4题:

兴业银行全面合规管理过程中由谁对兴业银行经营活动的合规性承担最终责任()

  • A、股东会
  • B、监事会
  • C、董事会
  • D、总行法律与合规部

正确答案:C

第5题:

根据全面合规原则()

  • A、合规只是法律与合规部的责任
  • B、合规只是风险管理部的责任
  • C、合规是风险条线的责任
  • D、合规是兴业银行所有员工的责任

正确答案:D

第6题:

兴业银行全面合规管理组织架构由哪些部门组成()

  • A、董事会
  • B、监事会
  • C、法律与合规部
  • D、条线风险管理窗口

正确答案:A,B,C,D

第7题:

下列哪项管理行为不符合《商业银行合规风险管理指引》的是()。

  • A、由合规部门负责人全面协调商业银行合规风险的识别和管理。
  • B、由合规部门负责人分管高风险的信贷业务。
  • C、由合规部门负责人监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。
  • D、由合规部门负责人定期向高级管理层提交合规风险评估。

正确答案:B

第8题:

商业银行合规风险管理的目标是()

  • A、建立健全合规风险管理架构
  • B、实现对合规风险的有效识别和管理
  • C、促进全面风险管理体系建设
  • D、确保依法合规经营

正确答案:A,B,C,D

第9题:

兴业银行全面合规管理过程中由谁对兴业银行的合规风险负有直接责任()

  • A、股东会
  • B、监事会
  • C、董事会
  • D、高级管理层

正确答案:D

第10题:

兴业银行哪个部门负责牵头兴业银行关联交易管理,承担兴业银行关联交易日常管理职责()

  • A、总行风险管理部
  • B、总行法律与合规部
  • C、总行企业金融总部
  • D、总行各条线风险管理部

正确答案:B

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