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对证券投资基金进行业绩评价时，需要考虑的因素有（　　）。

题目
多选题
对证券投资基金进行业绩评价时，需要考虑的因素有（　　）。
A

投资目标与范围

B

基金规模

C

现金收入

D

时间区间

参考答案和解析
正确答案： C,B
解析：
对证券投资基金进行业绩评价时，需要考虑的因素包括：①投资目标与范围；②风险水平；③基金规模；④时间区间。
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第1题：

基金管理人可以对基金的证券投资业绩水平进行预测。 （ ）


正确答案：×

第2题：

关于基金业绩评价的意义，下列说法错误的是( )。

A、基金评价就是对基金投资回报率的简单排序

B、基金评价最终需要回答的问题是基金业绩来源于投资技能还是单纯的运气

C、对于基金公司而言，想要提高其投资管理能力，必须测算和理解基金经理的业绩

D、只有通过完备的投资业绩评估，投资者才可以有足够的信息来了解自己的投资状况


答案：A
解析：本题考查基金业绩评价的意义。选项A错误，仅仅了解投资产品所实现的回报率是不够的。投资者和基金管理公司还需要知道基金经理相对于市场表现如何，相对于其他经理表现如何。最终需要回答的问题是，基金经理的业绩来源是高超的投资技能，还是单纯的运气，或者是承担了过多的风险。

第3题：

基金投资分类是对股票投资风格进行业绩评价的基础。 （ ）


正确答案：√
只有对基金投资分类，才能在特定的类别中对基金的业绩进行评价。

第4题：

下列关于基金业绩评价说法正确的是（ ）。

A.基金业绩评价业务的原则包括客观性原则，可比性原则和长期性原则
B.基金业绩评价时不需要考虑时间区间
C.基金业绩评价是将所有的基金统一进行比较、排序
D.对基金投资人而言，通过基金业绩评价有助于内部绩效考核提供参考

答案：A
解析：
基金业绩评价是指基金评价机构或评价人对基金的投资收益和风险及基金管理人的管理能力开展评级、评奖或单一指标排名等。（C项错误）基金业绩评价应遵循如下原则：
（1）客观性原则，（2）可比性原则，（3）长期性原则。（A项正确）
基金业绩评价应考虑的因素：1.基金管理规模；2.时间区间：同一基金在不同时间区间内的表现可能有很大的差距，不同基金在不同时间区间内的收益、风险不具有可比性，因此，基金业绩评价时需要考虑时间区间。（B项错误）；3.综合考虑风险和收益
对基金管理人而言，通过基金业绩评价有助于帮助基金公司更好地量化分析基金经理的业绩水平，为投资目标匹配、投资计划实施与内部绩效考核提供参考。（D项错误）

第5题：

基金业绩评价需要考虑的因素包括()。

A.投资目标与范围

B.时期选择

C.投资目标与范围、基金风险水平、基金规模、时期选择

D.基金规模


正确答案：A

第6题：

进行基金业绩评价除计算回报率之外,还必须考虑其他因素,以下属于基金业绩评价必须考虑因素的是()。

A.基金投资目标与范围

B.基金产品星级评价

C.基金经理管理产品数量

D.基金公司产品线完善程度


正确答案：A

第7题：

下列选项不属于基金业绩评价需考虑的因素的是( )。

A.投资目标

B.风险水平

C.基金规模

D.成立时间

考点：基金业绩评价需考虑的因素


答案：D
解析：基金业绩评价持有区间收益率通常需考虑的因素有：投资目标与范围、基金风险水平、基金规模、时期选择。故本题选D选项。

第8题：

对基金进行有效衡量时，需要考虑的因素有( )．

A．时期选择

B．基金的风险水平

C．比较基准

D．基金的投资目标


正确答案：ABCD
86. ABCD【解析】还须考虑基金组合的稳定性。

第9题：

(2017年)关于基金对证券投资业绩进行预测，下列说法正确的是（ ）。

A.证券投资风险和收益存在关联，因此是可以预测的
B.能够预测业绩的基金，其基金经理和投资团队较其他基金经理和投资团队更具专业能力
C.证券投资受到主客观因素影响，披露对基金证券投资业绩的预测会误导投资者
D.可以协助投资人在投资时进行有效甄别和判断

答案：C
解析：
公开披露基金信息，不得有下列行为：（1）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。（2）对证券投资业绩进行预测。（3）违规承诺收益或者承担损失。（4）诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构。（5）法律、行政法规和中国讧监会规定禁止的其他行为。证券投资受到主客观因素影响，披露对基金证券投资业绩的预测会误导投资者。

第10题：

一般情况下，评价证券投资组合业绩时只需要考虑组合收益的高低就可以。()


答案：错
解析：
由于投资者在投资过程中获得收益的同时，还将承担相应的风险，获得较高收益可能是建立在承担较高风险的基础之上，因此，在对证券投资组合业绩进行评估时，不能仅仅比较投资活动所获得的收益，而应该综合衡量投资收益和所承担的风险情况。

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