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根据《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》的要求，基金管理公司的责任和义务不包括（　）。

题目
单选题
根据《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》的要求，基金管理公司的责任和义务不包括（　）。
A

制订健全有效的估值政策和程序

B

建立相关的信息披露制度和内部控制制度

C

建立信息审核制度

D

在估值方法和调整幅度做出重大变化时进行公告

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第1题：

中国证监会发布的( )，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。

A．《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》

B．《基金管理公司内部控制指导意见》

C．《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》

D．《基金管理公司公平交易制度指导意见》


正确答案：D
9．D【解析】2008年3月，中国证监会发布的《基金管理公司公平交易制度指导意见》，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法，该意见提出基金管理公司应建立科学的投资决策体系、实行交易制度，建立和完善交易分配制度。

第2题：

关于证券投资基金业务，下列说法正确的是（　　）。

A:包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务
B:除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集资金
C:基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理
D:基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务

答案：A,D
解析：
证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，主要包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务。按照《证券投资基金法》的规定，依法募集基金是基金管理公司的一项法定权利，其他任何机构不得从事基金的募集活动。基金管理公司应当按照基金合同的约定，对基金进行投资管理及基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务。故选择AD项

第3题：

关于证券投资基金业务，下列说法正确的有( )．

A．包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务

B．除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集基金

C．基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理

D．基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务


正确答案：AD
102. AD【解析】B项，按照《证券投资基金法》的规定，依法募集基金是基金管理公司的一项法定权利，其他任何机构不得从事基金的募集活动；C项，基金管理公司应当按照基金合同的约定，对基金进行投资管理及基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务。

第4题：

为准确、及时进行基金估值和份额净值计价，下列应制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的程序和技术的是（ ）。

A.托管机构
B.中国证券业协会
C.中国证券投资基金业协会
D.基金管理公司

答案：D
解析：
为准确、及时进行基金估值和份额净值计价，基金管理人应制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的程序和技术。

第5题：

据20l7年9月5日公布并施行的《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》要求，基金管理人应（ ）。
Ⅰ.制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的程序和技术；
Ⅱ.建立估值委员会，健全估值决策体系；
Ⅲ.使用可靠的估值业务系统；
Ⅴ.确保估值人员熟悉各类投资品种的估值原则及具体估值程序；
Ⅳ.完善相关风险监测、控制和报告机制。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ

答案：D
解析：
据20l7年9月5日公布并施行的《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》要求，基金管理人应制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的程序和技术；建立估值委员会，健全估值决策体系；使用可靠的估值业务系统；确保估值人员熟悉各类投资品种的估值原则及具体估值程序；完善相关风险监测、控制和报告机制。

第6题：

根据《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》的要求，( )应制订健全有效的估值政策和程序。

A.基金销售机构

B.中国基金业协会

C.基金管理人

D.基金托管人


正确答案：C

第7题：

基金托管人对基金管理人的估值原则和程序有异议时，应（ ）

A.与基金管理公司的估值原则和程序为准，因为基金管理人是估值责任人，基金托管人根据基金管理人的估值原则和程序复核基金资产净值以及基金份额申购、赎回价格
B.保有质询基金管理公司作出合理解释的权利
C.报告中国证监会
D.有义务要求基金管理公司作出合理解释

答案：D
解析：
当对估值原则或程序有异议时，托管人有义务要求基金管理公司做出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。

第8题：

基金资产净值的复核指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等法律法规为依据，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、基金份额累计净值以及期初基金份额净值进行的核对。 （ ）


正确答案：√

第9题：

以下关于估值责任的表述，错误的是（）
A、我国基金资产估值的责任人是基金管理人
B、基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任。
C、基金管理公司和托管人在进行基金估值、计算基金份额净值及相关复核工作时，可参考工作小组的意见，能免除各自的估值责任。
D、当对估值原则或程序有异议时，托管人有义务要求基金管理公司做出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。


答案：C
解析：
基金管理公司和托管人在进行基金估值、计算基金份额净值及相关复核工作时，可参考工作小组的意见，但是并不能免除各自的估值责任。

第10题：

下列各项关于基金估值法律依据的描述错误的是（ ）。

A.《证券投资基金法》规定基金管理公司应履行计算并公告基金资产净值的责任，确定基金份额申购、赎回价格
B.《证券投资基金法》规定基金估值的第一责任人是基金管理人
C.《基金合同的内容与格式》不包括估值错误的处理的规定
D.《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》规定要建立信息披露制度，履行信息披露义务

答案：C
解析：
根据《基金合同的内容与格式》的要求，基金合同应列明基金资产估值事项，包括估值日、估值方法、估值对象、估值程序、估值错误的处理、暂停估值的情形、基金净值的确认和特殊情况的处理

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