多选题股东出现（）的，应当及时通知证券公司。A质押所持有的股权B所持股权被采取诉讼保全措施C决定转让所持有的股权D所持股权被强制执行

题目

多选题

股东出现（）的，应当及时通知证券公司。

质押所持有的股权

所持股权被采取诉讼保全措施

决定转让所持有的股权

所持股权被强制执行

参考答案和解析

正确答案： C,B

解析：掌握证券公司治理结构的主要内容。

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第1题：

股东出现( )的情形时，应当及时通知证券公司．

A．质押所持有的股权

B．所持股权被采取诉讼保全措施

C．决定转让所持有的股权

D．所持股权被强制执行

正确答案：ABCD
106. ABCD【解析】《证券法》规定，当股东出现题目选项所列内容之后，应当及时通知证券公司。

第2题：

股东出现（）情形的，应当及时通知信托公司。

A.所持信托公司股权被采取诉讼促使措施或被强制执行

B.转让所持有的信托公司股权

C.变更名称

D.发生合并或分立

正确答案：ABCD

第3题：

股东出现（）的，应当通知证券公司。

A．质押所持有的股权

B．所持有股权被采取诉讼保全措施

C．决定转让所持有的股权

D．所持股权被强行执行

正确答案：ABCD
答案为ABCD。股东在出现可能导致所持证券公司股权发生转移的情况时，如所持有股权被采取诉讼保全措施或被强行执行、质押所持有的股权、决定转让所持有的股权等，应及时通知公司。

第4题：

证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。

A.期货公司
B.证券公司和期货公司
C.证券公司
D.证券公司或期货公司

答案：C

解析：

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

第5题：

证券公司介绍其控股股东开户的，（　　）应当将证券公司控股股东的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。

A.证券公司和期货公司
B.证券公司或期货公司
C.期货公司
D.证券公司

答案：D

解析：

第6题：

股东出现（）的，应当及时通知证券公司。

A．质押所持有的股权

B．所持股权被采取诉讼保全措施

C．决定转让所持有的股权

D．所持股权被强制执行

正确答案：ABCD

第7题：

证券公司介绍其控股股东开户从事期货交易，应当由（）将证券公司控股股东的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。

A、证券公司的控股股东、实际控制人
B、证券业协会
C、证券公司
D、期货公司

答案：C

解析：

关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知第二十条证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

第8题：

证券公司股东的出资应当是货币或者证券公司经营中必需的非货币财产，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的60%。（）

正确答案：×
《证券公司监督管理条例》第九条规定，规定证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

第9题：

证券公司介绍其控股股东开户从事期货交易，应当由（）将证券公司控股股东的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。

A.证券公司的控股股东、实际控制人
B.证券业协会
C.证券公司
D.期货公司

答案：C

解析：

第10题：

下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有( )。
Ⅰ．没有约定的，召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东
Ⅱ．公司章程若约定召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东，则从其约定
Ⅲ．全体股东若约定召开股东会会议应当于会议召开20日前通知全体股东，则从其约定
Ⅳ．召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东，不能自行约定

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案：A

解析：

根据《公司法》第41条的规定。召开股东会会议，应当于会议召开15日前通知全体股东；但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。

股东出现（）的，应当及时通知证券公司。

题目

参考答案和解析

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