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严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的（）。

题目
单选题
严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的（）。
A

市场风险

B

客户信用风险

C

业务管理及集中度风险

D

信息技术风险

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第1题：

证券公司融资融券信息技术风险控制的措施包括（ ）。 A．通过技术手段实时监控融资融券业务总规模 B．建立完善的融资融券业务信息技术系统 C．制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度 D．定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练


正确答案：BCD
【考点】熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制。见教材第八章第三节，P254。

第2题：

信息技术风险控制的措施包括（ ）。

A．融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关账户交易等措施

B．建立完善的融资融券业务信息技术系统

C．制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度

D．定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练


正确答案：BCD
A项属于市场风险的控制措施。

第3题：

信息技术风险控制的措施包括（ ）。

A．通过技术手段实时监控融资融券业务总规模

B．建立完善的融资融券业务信息技术系统

C．制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度

D．建立完备的融资融券信息技术安检系统，隔离网络病毒传播


正确答案：BC

第4题：

证券公司对融资融券业务客户信用风险的控制措施有()。

A:建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限
B:严格合同管理、履行风险提示
C:证券公司应当在符合有关规定的基础上，确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类、保证金比例和最低维持担保比例，并在营业场所内公示
D:建立健全预警补仓和强制平仓制度

答案：A,B,C,D
解析：
证券公司对融资融券业务客户信用风险的控制措施有：(1)建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限。(2)严格合同管理、履行风险提示。证券公司应统一制定符合监管部门规定、内容完备的融资融券合同标准文本。同时，合同应由公司总部统一印刷、管理和与客户签订。(3)证券公司应当在符合有关规定的基础上，确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类、保证金比例和最低维持担保比例，并在营业场所内公示。(4)建立健全预警补仓和强制平仓制度。

第5题：

2006年6月30日，中国证监会发布的（ ）是融资融券业务的基础性指导文件。

A．《证券公司融资融券试点内部控制指引》

B．《融资融券交易试点实施细则》

C．《证券公司融资融券试点管理办法》

D．《融资融券合同必备条款》


正确答案：C
C选项的《证券公司融资融券试点管理办法》是基础性指导文件，A、B、D选项是具体实施措施。

第6题：

证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性是指证券公司融资融券业务的（ ）。 A．业务规模及集中度风险 B．业务管理风险 C．市场风险 D．政策风险


正确答案：B
业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性。

第7题：

证券公司应当建立由总部集中管理的融资融券业务技术系统和建立融资融券业务的集中风险监控系统。 （ ）


正确答案：√

第8题：

信息技术风险控制的措施有( )。

A．通过技术手段实时监控融资融券业务总规模

B．建立完善的融资融券业务信息技术系统

C．制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度

D．定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练


正确答案：BCD
74. BCD【解析】信息技术风险控制的措施包括：①建立完善的融资融券业务信息技术系统，包括日常业务运行系统、容错备份系统和灾难备份系统，并制定完善的备份方案和应急处理预案；②制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度，加强系统日常维护，确保系统正常运行；③定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练，确保相关部门和人员熟悉相关内容、熟练应急操作。

第9题：

证券公司从事融资融券业务，应建立完备的融资融券业务()。

A:操作流程
B:风险识别、评估与控制体系
C:决策与授权体系
D:管理制度

答案：A,B,C,D
解析：
证券公司从事融资融券业务应遵守集中管理原则，即证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理，证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。

第10题：

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守()。

A:分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门
B:分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管业务稽核部门
C:从事融资融券业务的人员不得同时从事证券资产管理业务
D:从事融资融券业务的人员不得同时从事证券自营业务

答案：A,B,C,D
解析：
证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约。各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责，负责风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。

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