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单选题基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事（ ）等活动的人员。A 宣传推介基金B 发售基金份额C 办理基金份额申购和赎回D 以上都是

题目
单选题
基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事（ ）等活动的人员。
A

宣传推介基金

B

发售基金份额

C

办理基金份额申购和赎回

D

以上都是

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第1题：

基金销售费用,是指基金销售机构在发售基金份额以及办理基金份额的申购、赎回等销售活动中收取的费用。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：错误

第2题：

基金销售机构从事基金销售活动，责令改正，单处或者并处警告、三万元以下罚款的情形不包括（ ）。

A.违反《证券投资基金销售管理办法》第68条的规定，擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料

B.违反《证券投资基金销售管理办法》第74条的规定，擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回

C.违反《证券投资基金销售管理办法》第75条的规定，确定基金份额申购、赎回价格

D.未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的


正确答案：D
根据《证券投资基金销售管理办法》第90条的规定，基金销售机构从事基金销售活动，有下列情形之一的，责令改正，单处或者并处警告、三万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、三万元以下罚款：①基金销售机构与未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务的；②未按照本办法第29条的规定开立与基金销售有关的账户；③未按照本办法第34条的规定使用基金宣传推介材料；④违反本办法第57条的规定，允许未经聘任的人员销售基金或者未经中国证监会认可的人员宣传推介基金；⑤未按照本办法第66条的规定签订书面销售协议；⑥违反本办法第68条的规定，擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料；⑦违反本办法第74条的规定，擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回；⑧违反本办法第75条的规定，确定基金份额申购、赎回价格；⑨未按照本办法第78条的规定收取销售费用并核算、记账；⑩从事本办法第82条规定禁止的行为；○11未按照本办法第85条的规定进行自查，并编制监察稽核报告；○12未按照本办法第86条的规定履行信息报送义务或者配合中国证监会及其派出机构进行监督检查。基金销售机构存在上述情形，情节严重的，责令暂停或者终止基金销售业务；构成犯罪的，依法移送司法机构，追究刑事责任。

第3题：

下列那些不属于基金销售机构工作人员从事的工作范围?( )

A、分析基金走势

B、宣传推介基金

C、发售基金份额

D、办理基金份额申购和赎回


正确答案：A
解析：基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事宣传推介基金、发售基金份额、办理基金份额申购和赎回等相关活动的人员。

第4题：

（ ）是指基金宣传推介、基金份额发售或基金份额的申购赎回的活动。

A.基金宣传
B.基金销售
C.基金推广
D.基金发行

答案：B
解析：
基金销售，是指基金宣传推介、基金份额发售或者基金份额的申购、赎回的活动。 本题考察对基金服务机构的监管

第5题：

基金销售机构可以开展的业务不包括（ ）。

A.基金理财业务咨询
B.办理基金份额的登记
C.发售基金份额
D.办理基金份额申购和赎回

答案：B
解析：
份额登记机构负责办理基金份额登记

第6题：

基金销售机构人员的工作内容不包括( )。

A、宣传推介基金

B、预测基金收益

C、发售基金份额

D、办理基金份额申购和赎回


答案：B
解析：本题考查基金销售人员工作内容。基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事宣传推介基金、发售基金份额、办理基金份额申购和赎回等相关活动的人员。

第7题：

下列不属于基金销售机构人员从事的工作范围的是( )。

A、分析基金走势
B、宣传推介基金
C、发售基金份额
D、办理基金份额申购和赎回

答案：A
解析：
基金销售人员禁止性规范基金销售人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏。
基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。基金销售人员应向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证。

第8题：

基金销售机构被责令暂停基金销售业务的,暂停期间不得从事下列活动:( )。

A.签订新的销售协议

B.宣传推介基金

C.发售基金份额

D.办理基金份额申购


参考答案：ABCD

第9题：

下列不属于基金销售机构人员从事的工作范围的是(　)。

A.分析基金走势

B.宣传推介基金

C.发售基金份额

D.办理基金份额申购和赎回

答案：A
解析：
基金销售人员禁止性规范基金销售人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏。

　　基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。基金销售人员应向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证。

　　【考点】基金销售机构人员行为规范

第10题：

基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事（ ）等活动的人员。

A.宣传推介基金
B.发售基金份额
C.办理基金份额申购和赎回
D.以上都是

答案：D
解析：
基金销售人员的资格管理、人员管理和培训； 基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事宣传推介基金、发售基金份额、办理基金份额申购和赎回等相关活动的人员。为了加强基金销售机构人员的管理，规范基金销售机构人员的销售行为，提高基金销售机构人员的职业水准，中国证监会先后颁布了《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》，基金业协会发布了《中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员职业守则》，对基金销售机构人员行为规范做出了明确的规定。

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