从业机构应当建立统一的反洗钱和反恐怖融资合规管理政策,对其境内外()、()、事业部的反洗钱和反恐怖融资工作实施统一管理。
第1题:
此题为判断题(对,错)。
第2题:
A、建立
B、健全
C、完善
D、合理设计
第3题:
A.建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制机制
B.有效进行客户身份识别
C.提交大额和可疑交易报告
D.开展涉恐名单监控
第4题:
此题为判断题(对,错)。
第5题:
A、没有故意或重大过失犯罪记录
B、熟悉反洗钱和反恐怖融资法律法规
C、接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训
D、通过银行业监督管理机构组织的包含反洗钱和反恐怖融资内容的任职资格测试
第6题:
A、管理人员
B、业务人员
C、临柜人员
D、指定专人
第7题:
A、董事会
B、监事会
C、高级管理层
D、风险管理部门
第8题:
A.建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制机制
B.有效进行客户身份识别
C.提交大额和可疑交易报告
D.开展涉恐名单监控
E.保存客户身份资料和交易记录
第9题:
A、投资资金来源合法
B、建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度
C、配备反洗钱和反恐怖融资专业人员,专业人员接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训
D、设置反洗钱和反恐怖融资专门工作机构或指定内设机构负责该项工作
第10题:
此题为判断题(对,错)。