省、市级分公司反洗钱岗应在定期审核记录生成之日起,()个工作日内

题目

省、市级分公司反洗钱岗应在定期审核记录生成之日起,()个工作日内,登陆反洗钱信息管理系统进行审核操作。

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第1题:

各级公司应当按照属地原则,对被当地人民银行、公安、检察、海关、人民法院和纪检监察等执法机构调查的涉嫌犯罪,或其他需要省分公司纳入监控的黑名单信息,在知道或应当知道名单信息之日起的()工作日内通知省级分公司风险管理部门,省级分公司风险管理部门应在收到通知之日起(D)工作日内录入反洗钱信息管理系统的司法黑名单中,经总公司审核同意后名单生效,并纳入异常交易监控范围。

A.10个、10个

B.5个、10个

C.5个、5个

D.5个、2个


答案:D

第2题:

总公司风险管理部反洗钱岗在大额交易发生之日起的5个工作日内向()报送大额交易报告。

A.人民银行

B.保监会

C.中国反洗钱监测分析中心

D.人民银行以及当地分支机构


答案:C

第3题:

目前营运是如何实现可疑交易监测的?()

A、分公司营运反洗钱岗每个工作日跑一次“可疑交易查询报表”,导出系统监测数据,并对跑出来的所有数据进行人工核查及有效识别,并在“审核日志”完整记录核查结果,判断为可疑交易的,自判断之日起3个工作日内通过监管上报平台完成上报

B、在业务受理过程中,通过人工识别发现异常可疑交易,并在“审核日志”完整记录核查结果,判断为可疑交易的,自判断之日起3个工作日内通过监管上报平台完成上报

C、由初核人员以外人员对上述审核日志的初核结果进行100%复核,并完整记录复核结果

D、系统跑出来后无需人工分析即上报


答案:ABC

第4题:

省财务共享服务中心报表岗职责:()

  • A、负责分险核算基础报表及需手工填制的报表数据;
  • B、负责审核通过分析性复核的报表;
  • C、负责省本级、地市分公司总账及报表的生成、编制、校验、分析性复核;
  • D、提交报表至核算部经理和财会部财管岗审核;
  • E、汇总报表、向总公司上传审核通过的财务报表。

正确答案:A,C,D,E

第5题:

国家实行地图审核制度,应急保障等特殊情况需要使用地图的,应当(?)。?

A.自受理地图审核申请之日起7个工作日内作出审核决定?B.自受理地图审核申请之日起5个工作日内作出审核决定?C.自受理地图审核申请之日起2个工作日内作出审核决定?D.即送即审

答案:D
解析:

第6题:

重新识别工作应在发现应重新识别情形之日起()个工作日内完成,并经业务涉及的业管、财务、内控等反洗钱相关部门审核。

A、5

B、10

C、15

D、20


答案:A

第7题:

根据分公司《关于进一步明确大额交易和可疑交易报告审核报送流程及工作要求的通知》(冀太保寿联〔2017〕382号)要求,中心支公司应从可疑交易接续报告生成之日起5个工作日内(含可疑交易接续报告生成之日)完成审核确认。()

此题为判断题(对,错)。


答案:对

第8题:

超过地市分公司报价权限的案件将由系统的()报价岗提交至省公司或总公司远程操作平台进行报价审核处理。


参考答案:分公司

第9题:

省财务共享服务中心会计复核岗(总账)职责:负责对审核后()的进行记账处理;负责生成省本级、所属地市分公司的()


正确答案:会计凭证;科目汇总表、账簿

第10题:

二级风险等级客户,省、市级分公司应()审核一次。


正确答案:每年

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