证券公司开展客户资产管理业务对投资主办人有什么要求?
第1题:
第2题:
第3题:
证券公司开展资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,由客户自行承担投资风险。( )
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
证券公司开展资产管理业务,禁止的行为有( )。
A.挪用客户资产
B.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格
C.将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资
D.对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺
第9题:
第10题:
关于证券公司客户资产管理业务投资主办人,甲说投资主办人应有证券从业资格,乙说我有2年证券投资经验可申请投资主办人资格,丙说没有良好的诚信记录不得申请投资主办人资格,丁说3年内未受中国证监会行政处罚才可以申请投资主办人资格,上述说法正确的人有( )。 Ⅰ.甲 Ⅱ.乙 Ⅲ.丙 Ⅳ.丁A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
证券公司为实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离,防范内幕交易,避免利益冲突,要求()。 ①同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务 ②同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人 ③同一投资主办人需同时办理资产管理业务和自营业务 ④集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人A.①② B.①②③ C.①③④ D.①②④
下列关于客户资产管理业务投资主办人资格的说法中,正确的有( )。 ①被协会采取纪律处分未满2年的人员不得注册为投资主办人 ②2年内没有管理客户委托资产,协会不予通过年检 ③未通过年检的人员,协会注销其投资主办人资格 ④投资主办人与原证券公司解除劳动合同,原证券公司需在10日内向协会进行离职备案A.①④ B.①②③ C.①②③④ D.②③④
单选题证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于()人。A 2B 3C 4D 5
关于客户资产管理业务,下列说法正确的有()。 Ⅰ.客户资产管理业务中受托人是证券公司 Ⅱ.客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为 Ⅲ.客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同 Ⅳ.客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题以下关于投资主办人说法正确的是()。A 定向资产管理业务的投资主办人可以兼任专项资产管理业务的投资主办人B 投资主办人不得少于3人C 集合资产管理业务的投资主办人可以兼任定向资产管理业务的投资主办人D 同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
证券公司开展定向资产管理业务,在与客户签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的()。A、投资偏好B、风险承受能力C、收入状况D、资产状况
下列关于资产管理业务投资主办人的说法中,正确的是( )。 A、投资主办人违反《证券经纪人管理暂行规定》的,协会视情况对其采取谈话提醒、警示、行业内通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措施 B、投资主办人上年度没有管理客户委托资产,协会对其不予通过年检 C、投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务 D、投资主办人可为了被管理资产管理计划客户的利益操纵证券价格
证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于( )人。A.3 B.4 C.5 D.6
证券公司开展资产管理业务,禁止的行为有()。 I.挪用客户资产 II.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格 III.自营业务先于资产管理业务进行交易 IV.对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、II、IV