理财产品在认购、申购交易前需确定投资者的风险属性，并进行产品适合度评估，如果投资者风险等级不适合购买该理财产品，则应明确告知投资者。如投资者坚持购买，则（）。
第1题：
第2题：
第3题：
此题为判断题(对，错)。
第4题：
根据《证券公司投资者适当性制度指引》，客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或金融服务的，证券公司应当（）。
第5题：
第6题：
第7题：
第8题：
第9题：
第10题：
理财产品在认购、申购过程中，如果投资者为产品说明书中列明的“限制销售对象”，则（）。
下列属于投资适当性要求的是（）。A、特定的投资者购买恰当的产品B、适合的投资者购买低风险的产品C、适合的投资者购买恰当的产品D、特定的投资者购买低风险的产品
单选题如果当客户风险评估结果与产品风险等级不匹配时，则（）。A 可直接销售B 不可销售，如客户坚持购买，需重新做风险评估C 如客户坚持购买，可以销售D 不存在该情况
单选题普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的，基金募集机构应做到（ ）。A 向投资者主动推介该基金产品或服务的信息B 仅对普通投资者资格进行审核确认其没有违反投资者准入性规定C 向投资者以电话或面谈的方式进行特别警示，告知其该产品或服务风险高于其承受能力D 履行特别警示义务后，普通投资者仍坚持购买该产品的，可以向其销售相关产品
在理财产品募集期间，投资者申请购买理财产品的行为是：（）。A、预购B、订购C、申购D、认购
客户在认购零售理财产品前须就拟购买的产品进行风险评估测试，对客户风险评估测试结果与理财风险等级不匹配的，不得购买该项零售理财产品。
如果当客户风险评估结果与产品风险等级不匹配时，则（）。A、可直接销售B、不可销售，如客户坚持购买，需重新做风险评估C、如客户坚持购买，可以销售D、不存在该情况
单选题经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品时，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若不是，业务人员应（ ）。[2018年12月真题]A 直接向其销售相关产品或提供相关服务B 拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务C 进行书面风险示警后，投资者仍坚持购买的，向其销售相关产品或提供相关服务D 不予理睬
多选题关于客户购买风险匹配原则说法正确的是（）。A客户只能购买风险等级等于或低于自身风险承受能力评级的理财产品。B对超过65岁的投资者进行风险承受能力评估时，应当充分考虑投资者年龄、相关投资经验等因素。C销售人员应当将风险承受能力评估结果告知投资者，并由投资者签名确认后留存D投资者风险承受能力评级结果，由投资者填写
单选题理财产品在认购、申购过程中，如果投资者为产品说明书中列明的“限制销售对象”，则（）。A 使用变通的方式将该产品销售给投资者B 通过适当的方式明确告知客户不能购买该理财产品C 马上通知相关监管部门D 依然将产品销售给该客户
关于“基金/理财产品认购”，以下表述正确的是（）。A、是指投资者在基金/理财产品募集期间申请购买基金的行为B、是指投资者申请购买已成立基金/理财产品的行为C、基金认购的交易渠道有网点柜台、网上银行、手机银行、电话银行D、在预受理转受理前取款使得认购款不足，预受理转受理失败，购买不成功。
