公司的法律与合规部门起草了一项新政策,规定电子邮件的保留期限不得

题目

公司的法律与合规部门起草了一项新政策,规定电子邮件的保留期限不得超过三年。要遵守新政策,管理员应配置以下哪项?()

  • A、本地工作站
  • B、备份磁带
  • C、域控制器
  • D、电子邮件服务器
  • E、SMTP网关
  • F、代理服务器
参考答案和解析
正确答案:A,B,D
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第1题:

制度的修订、废止由( )负责。

A.制度起草部门

B.制度管理部门

C.内控与法律合规部

D.审计部门


正确答案:A

第2题:

下级分行总经理对本行法律与合规部门或合规员呈报给上级法律与合规部门的报告持有异议,但法律与合规部门或合规员仍认为应该向上级分行法律与合规部门汇报时,其有权直接将有关报告呈送上级直至总行法律与合规部,并说明具体理由。这一规定体现了合规工作的()。

  • A、A预警性
  • B、B稳定性
  • C、C建设性
  • D、D独立性

正确答案:D

第3题:

证券公司应当设立专门的合规部门协助合规总监工作,不得指定其他部门。( )


正确答案:×
B。证券公司应当根据本公司的经营范围、业务规模、组织结构等情况,设立合规部门或指定有关部门协助合规总监工作,并为合规部门配备足够的、具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员。

第4题:

证券基金经营机构应当为合规部门配备足够的、具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员。合规部门中具备5年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的一定比例。


正确答案:错误

第5题:

根据《中国银行合规工作管理办法(试行)》的规定,业务部门在开发新产品时()。

  • A、必要时咨询法律与合规部门
  • B、必须获得法律与合规部门的意见
  • C、毋需征询法律与合规部门的意见
  • D、根据领导的意见决定是否征询法律与合规部门的意见

正确答案:B

第6题:

公司的法律与合规部门起草了一项新政策,规定电子邮件的保留期限不得超过三年。要遵守新政策,管理员应配置以下哪项?()

A.本地工作站

B.备份磁带

C.域控制器

D.电子邮件服务器

E.SMTP网关

F.代理服务器


参考答案:A, B, D

第7题:

合同主办部门在签订合同之前,涉及对广发银行标准合同或示范合同修改的以及使用其他合同的,应()

  • A、报总行法律与合规部审核
  • B、报分行法律合规部门审核即可
  • C、报对应的同级别法律合规部门审核即可
  • D、按《广发银行股份有限公司合同管理办法》要求向总行或分行法律合规部门报审合同文本

正确答案:D

第8题:

合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务,不得分管与合规管理职责相冲突的部门。( )


正确答案:√
【考点】掌握证券公司治理结构的主要内容;掌握证券公司内部控制的目标、原则,熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。见教材第七章第三节,P297。

第9题:

证券公司合规部门对公司董事会负责,按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。


正确答案:错误

第10题:

以下对证券公司合规总监和合规部门的表述正确的是()

  • A、合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务
  • B、合规总监不得分管与合规管理职责相冲突的部门
  • C、合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突
  • D、证券公司的高级管理人员可以直接向合规总监下达指令

正确答案:A,B,C

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