如果期货公司提供虚假申请文件来骗取期货业务许可证的,证券监督管理

题目

如果期货公司提供虚假申请文件来骗取期货业务许可证的,证券监督管理机构可以撤销其期货业务许可,()。

  • A、没收违法所得
  • B、处以违法所得2倍罚款
  • C、处以违法所得3倍罚款
  • D、处以违法所得5倍罚款
参考答案和解析
正确答案:A
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第1题:

根据《期货交易管理条例》,下列哪些期货业务资格应当取得国务院期货监督管理机构批准( )。

A、金融期货经纪业务
B、非期货公司结算会员的期货结算业务
C、证券公司为期货公司提供中间介绍业务
D、期货投资咨询业务

答案:A,B
解析:
C、D选项是要证监会的批准。

第2题:

期货公司及其酬货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虛假申淸文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的,撤销其期货业务许可,没收违法所得( )。


答案:对
解析:
《期货交易管理条例》第六十九条期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供患假申请文件或者采取其他欺诈手段隐睛重要事实收取期货业务许可的,撤销其期货业务许可,没违法所得。

第3题:

证券公司为期货公司提供中间介绍业务,是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。( )


正确答案:√
参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二条的规定。

第4题:

根据《期货交易管理条例》,下列哪些期货业务资格应当取得国务院期货监督管理机构批准( )。

A.金融期货经纪业务
B.非期货公司结算会员的期货结算业务
C.证券公司为期货公司提供中间介绍业务
D.期货投资咨询业务

答案:A,B
解析:
C、D选项是要证监会的批准。

第5题:

共用题干
A期货公司准备从事投资咨询业务,在准备提交的申请材料中,准备了期货投资咨询业务资格申请书,股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。

A期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后,应受()的监督管理。
A.中国证监会及其派出机构
B.财政部门
C.期货交易所
D.证券公司

答案:A
解析:
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条规定,期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交申请日前6个月的期货公司风险监管报表。
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条规定,期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交最近3年的期货公司合规经营情况说明。
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条规定,期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交下列申请材料:(一)期货投资咨询业务资格申请书;(二)股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件;(三)申请日前6个月的期货公司风险监管报表;(四)期货投资咨询业务管理制度文本,内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等;(五)最近3年的期货公司合规经营情况说明;(六)拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明,以及公司出具的诚信合规证明材料;(七)加盖公司公章的“企业法人营业执照”复印件、“经营期货业务许可证”复印件;(八)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告;申请日在下半年的,还应当提供经审计的半年度财务报告;(九)律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第(三)、(五)项规定的条件,以及股东会决议是否合法出具的法律意见书;(十)中国证监会规定的其他材料。
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条规定,中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十三条规定,期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事下列行为:(一)向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险;(二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务;(三)利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易,或者传播虚假、误导性信息;(四)以个人名义收取服务报酬;(五)期货法规、规章禁止的其他行为。第十条规定,期货公司及其从业人员应当以专业的技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务,保守客户的商业秘密,维护客户合法权益。

第6题:

A期货公司准备从事投资咨询业务,如果该期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后,应受( )的监督管理。

A、中国证监会及其派出机构
B、财政部门
C、期货交易所
D、证券公司

答案:A
解析:
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条规定,中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

第7题:

期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的,撤销其期货业务许可,没收违法所得。


答案:对
解析:
《期货交易管理条例》第六十九条期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒 重要事实骗取期货业务许可的,撤销其期期货业务许可,没收违法所得。

第8题:

期货公司由( )按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。?

A:国务院证券监督管理机构
B:国务院期货监督管理机构
C:证监会
D:期货业协会

答案:B
解析:
期货公司实行业务许可制度,由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

第9题:

A期货公司准备从事投资咨询业务,如果该期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后,应受( )的监督管理。

A.中国证监会及其派出机构
B.财政部门
C.期货交易所
D.证券公司

答案:A
解析:
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条规定,中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

第10题:

期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交金融期货结算业务资格申请书。( )


答案:对
解析:
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条规定,期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交下列申请材料之一包括金融期货结算业务资格申请书。

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